《Journal of Cleaner Production》：Determinant factors of government change capability towards smart cities: A dynamic capability perspective
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信息技术能力、组织变革能力、数字技能、创新能力、组织绩效|
伊恩·弗里斯蒂安·阿尔迪（Ian Firstian Aldhi）、巴德里·穆尼尔·苏科科（Badri Munir Sukoco）、詹雄·维克托·陈（Jengchung Victor Chen）、芬迪·苏哈里亚迪（Fendy Suhariadi）、伊丽莎白·苏普里哈兰蒂（Elisabeth Supriharyanti）
印度尼西亚东爪哇省泗水市阿伊朗加大学（Universitas Airlangga）研究生院
摘要
本研究探讨了影响政府在智慧城市项目中推动组织变革能力的关键因素。尽管印度尼西亚在智慧城市项目上投入了大量资金，但由于实施不均衡和结果不一致，表明在理解数字能力和组织能力如何影响绩效方面存在不足。本研究通过分析信息技术能力（ITC）、组织变革能力（OCC）、21世纪数字技能（DS）和创新性（INN）如何共同影响组织绩效（OP），来弥补这些不足。研究采用了多层次定量调查设计，并收集了来自印度尼西亚泗水市政府1384名中基层管理人员的数据。数据使用MPlus 8.3软件进行多层次建模分析，考察了个体和组织层面的关系。结果表明，ITC对OP有积极影响，但对OCC没有影响；OCC也能提升OP，但并未在ITC与OP之间起到中介作用；DS增强了ITC与OCC之间的联系，而INN则加强了OCC与OP之间的联系。本研究从组织变革能力的角度出发，关注中基层管理人员的角色，而非信息技术基础设施或其他技术能力。
引言
智慧城市倡议迅速兴起，旨在整合数字技术、数据驱动的治理方式和基于物联网（IoT）的服务，以提高公共福利、行政效率和竞争力（张等人，2017年）。在印度尼西亚，2017年的“100个智慧城市计划”通过支持100个城市和地区制定基于智能连接、智能解决方案和智能用户的总体规划来实施这一目标（罗哈亚蒂和阿卜迪拉，2024年；赫迪亚尼蒂等人，2019年；经合组织，2019年）。然而，由于能力差异、数字准备程度不一、创新生态系统碎片化以及公共部门的限制，实施过程仍然复杂（莫拉等人，2019年；达斯，2024年）。该领域也存在技术中心型自上而下模式与以公民为中心的参与式方法之间的争论；因此，本研究在大型公共官僚体系中探讨了这一议题（赫迪亚尼蒂等人，2019年；何塞和罗德里格斯，2024年）。我们选择泗水——印度尼西亚第二大城市（2024年人口约302万）作为研究案例，因其规模和经济重要性（2024年GDP为772.49万亿印尼盾，2023年为715.29万亿印尼盾）。泗水还展示了政策成熟度，其在2023年的SPBE评估中获得了最高分（4.49/5分），该评估由行政和官僚改革部在SPBE峰会/数字政府奖上颁发（2024年5月）。这些特点使泗水的智慧城市应用成为全国其他城市和地区的标杆。
公共组织的成功数字化转型不仅仅需要基础设施，还需要动态的组织能力（蒂斯等人，1997年），特别是组织变革能力（OCC），即主动管理和制度化变革的内部能力（马尔基奥里等人，2022年）。OCC使组织能够高效适应变革（科代拉和坦皮尼，2015年），并改善公共服务成果（苏普里哈兰蒂和苏科科，2023年）。此外，OCC有助于应对技术进步，使公共机构能够抓住数字机遇（贾奇和道格拉斯，2009年）。尽管OCC至关重要，但在公共组织实施智慧城市战略的背景下仍研究不足。发展OCC需要信息技术能力（ITC）的基础支持，后者能提升敏捷性、决策能力和公共服务提供的互操作性（巴拉德瓦杰，2000年；张等人，2024年）。
ITC提供了数字基础设施、集成信息系统和响应式技术，使组织能够感知变化、应对动态环境并有效管理数字化转型（巴拉德瓦杰，2000年；蒂斯，2007年）。然而，ITC对OCC的促进作用在很大程度上取决于员工的数字技能。21世纪数字技能（DS），包括信息素养、数字协作、批判性思维和技能管理，是决定ITC能否转化为适应能力的关键调节因素（范拉尔等人，2017年）。特别是在公共部门，由于数字素养差距存在，DS在确保技术得到有效应用方面起着关键作用。如果没有足够的DS，ITC可能成为未被充分利用的资源，而非变革的催化剂。在创新生态系统碎片化的地区，实现持续的组织绩效（OP）尤其具有挑战性。在这种情况下，OCC使组织能够维持变革、增强灵活性，并在外部压力下加强内部适应过程（赵和古德曼，2018年）。然而，除非变革被积极接受并融入日常组织流程，否则OCC并不会自动带来高绩效。具有高创新能力（INN）的个体，即倾向于探索、采纳和实施新想法的个体，可以增强OCC对OP的影响（王等人，2015年）。这类个体往往对变革反应更积极，加快程序采纳速度，并以更大的热情整合变革举措。因此，INC作为催化剂，促进了实验、主动学习和持续适应。然而，现有研究多集中在私营部门，关于这些因素在经历数字化转型的公共机构中的相互作用的知识仍存在空白（苏普里哈兰蒂等人，2024年）。
因此，本研究提出以下问题：ITC如何直接影响OP，以及通过OCC的中介作用产生影响？DS和INN在此过程中扮演什么调节角色？
为回答这一研究问题，我们首先回顾了ITC和OCC作为公共部门动态能力的理论基础，然后提出了捕捉它们相互关系的假设，包括DS和INC的调节作用。研究的实证背景来自印度尼西亚的地方政府。我们收集了中基层管理人员的数据，以减少常见方法偏差，并使用多层次分析验证模型。
本研究有几项重要贡献。首先，它明确了OCC的三个维度（学习（感知）、过程（把握）和情境（转型）在动态能力理论（DCT）微观基础中的位置（苏普里哈兰蒂和苏科科，2023年；克拉纳等人，2008年）。其次，我们将中基层管理人员视为公共环境中的变革推动者，认为他们的数字技能有助于感知变化，而他们的创新能力则推动变革的把握和实施（例如，费尔南德斯和雷尼，2017年；苏科科等人，2022年；阿斯莫罗瓦蒂等人，2025年）。通过这种方式，研究强调了中基层管理人员作为战略推动者的作用，他们的数字技能和创新能力显著影响ITC通过OCC转化为绩效的过程。第三，尽管OCC常被视为中介能力，但研究发现，在像泗水这样的官僚系统中，OCC并未在ITC与OP之间起到中介作用，因为直接的技术干预可以更快产生效果（德内维奇和克里奥丘纳斯，2011年）。这一发现对过于线性的转型模型进行了修正。第四，从管理角度来看，研究敦促公共领导者不仅投资基础设施，还要通过领导力培训、数字技能提升和创新渠道来投资中基层管理人员的能力，以维持改革成果。最后，从社会角度来看，本研究通过促进基于证据的数字化转型，使治理更加包容，惠及公务员、中小企业和地方组织，支持基于参与的、基于信任的公共政策（马克卢菲等人，2021年；佩斯切和内罗蒂，2023年）。
部分摘录
动态能力理论（DCT）
动态能力理论（DCT）解释了地方政府如何通过重新配置数字基础设施、协调跨部门创新和调整政策模式来应对智慧城市转型（莫拉等人，2019年）。当公共组织能够将数字解决方案与治理改革相协调时，即使面临资源和制度限制，也能取得成功（阿尔迪等人，2025年）。DCT的微观基础——感知、把握和转型——使城市能够产生长期
样本和抽样
本研究涵盖了泗水市政府下属的所有城市机构组织，包括17个部门、6个机构、31个次级行政区和154个村庄，共计22,882名员工，其中12,253名为公务员，10,629名为非公务员。根据苏科科等人（2022年）的研究，选择中基层管理人员（第二至第四层级）作为关键组织代表，因为他们具有战略性和制度知识。研究采用了非比例配额抽样方法
常见方法偏差（CMB）
为了验证研究结果是否受到测量偏差的影响，本研究使用了哈曼单因素检验和探索性因子分析（EFA）进行了CMB测试。哈曼检验的结果显示，第一个因子仅解释了总方差的25.202%，远低于推荐的50%阈值（富勒等人，2016年），表明常见方法偏差的风险很小。此外，基于初始特征值的EFA分析也证实了这一点
讨论
假设1（ITC → OCC）被拒绝。在保守和等级分明的官僚体系中，ITC主要被用于提高常规效率，例如通过电子规划（e-Planning）、SSW Alfa、e-Peken和WargaKu等应用。这些应用更强调操作执行（把握），而非探索性学习（感知）或制度重构（转型），这解释了为什么ITC未能显著增强OCC的学习和情境路径。此外，初级员工往往
理论贡献
本研究明确将OCC置于动态能力理论（DCT）的微观基础中，将学习→感知、过程→把握和情境→转型映射到公共部门环境中。我们将描述性回顾转化为批判性综合，将OCC置于RBV（直接）与DCT（间接）争论的核心。从实证角度来看，DS和INN标志着微观基础激活和绩效实现的人为条件（苏普里哈兰蒂和苏科科，2023年）。通过将OCC纳入DCT，
管理启示
要将智慧城市投资转化为大规模的公共价值，地方和中央政府应根据2018年第95号总统令（Perpres 95/2018）和2022年第132号总统令（Perpres 132/2022）实施SPBE，作为能力建设的框架。具体而言：（1）治理与架构。制度化企业-架构治理（业务-数据-应用-基础设施），要求各部门/地区/城市进行强制性的EA审查，并设立常设的首席信息官论坛来执行参考架构和共享标准。（2）
局限性和未来研究方向
本研究的局限性在于其仅关注印度尼西亚的公共组织，限制了其普遍适用性。横断面设计限制了对时间动态的观察，依赖定量调查也忽略了定性深度。未来的研究应采用纵向、混合方法设计，以捕捉不断演变的过程和情境。通过建模外部变量（法规变化、技术动荡、宏观经济等）来扩展研究范围
结论
我们的研究发现，从IT投资到提升公共部门绩效的路径并不总是通过内部变革的线性过程。虽然ITC直接对绩效有贡献，但OCC的中介作用似乎是有条件的，而非自动的。这质疑了传统观点，即组织变革必须始终作为技术和结果之间的桥梁，尤其是在等级控制和
CRediT作者贡献声明
伊恩·弗里斯蒂安·阿尔迪（Ian Firstian Aldhi）：撰写初稿、软件开发、调查、正式分析、数据整理。巴德里·穆尼尔·苏科科（Badri Munir Sukoco）：撰写与编辑、验证、监督、资源获取、概念化。詹雄·维克托·陈（Jengchung Victor Chen）：撰写与编辑、验证、概念化。芬迪·苏哈里亚迪（Fendy Suhariadi）：撰写与编辑、监督、概念化。伊丽莎白·苏普里哈兰蒂（Elisabeth Supriharyanti）：撰写与编辑、监督、数据整理、概念化。
利益冲突声明
作者声明以下可能被视为潜在利益冲突的财务利益/个人关系：巴德里·穆尼尔·苏科科报告称阿伊朗加大学提供了财务支持。
致谢
本研究由印度尼西亚教育捐赠基金（LPDP）资助，代表印度尼西亚高等教育部和科技部，并在EQUITY计划——LPDP EQUITY DAPT WCU的框架下管理。
