《Frontiers in Sustainable Food Systems》：“We are responsible for deciding how we, as farmers, influence political decisions”: adaptation practices to droughts by small-scale farmers in a globally important South American Archipelago
1 引言
在全球环境变化的背景下，小规模农业系统正受到气候变异性、极端事件发生及其他人为压力等多种社会生态变化过程的负面影响。其中，干旱是小农面临的主要挑战之一，直接影响到他们的生产、农业系统和生计。小规模农业是一项深深植根于原住民和当地社区文化与生计的古老活动，全球50%至70%的粮食由小农生产，其中三分之一来自面积小于两公顷的农场。在拉丁美洲，80%的农业持有属于这种类型，它们在供应主食方面发挥着关键作用，并对农村社区的生计和粮食主权至关重要。
小规模农业高度依赖于其所嵌入的资源系统，因此气候变异性及其异常对其发展有直接影响。气候变异性指的是气候平均状态及其他统计量在所有时空尺度上的变化，这导致干旱和霜冻等极端事件的频率和强度增加，对农业生产力构成重大威胁。由于历史上的边缘化以及在面对极端事件时投资于预防和恢复的能力有限，小农是受气候变异性影响最脆弱的群体之一。
干旱是气候变异性的具体表现，其特点是长期低降水和高气温，即使在世界上通常潮湿的地区也是如此。当水资源可用性不足以满足人类和环境需求时就会发生干旱，对社会生态系统产生负面影响。尽管影响因地区而异，但最严重的影响发生在全球南方国家。文献记载了干旱对小规模农业系统的各种影响，包括气候引发的迁移、健康和教育方面的负面影响、水资源冲突、小农心理健康恶化以及作物减产威胁粮食安全等。
为了应对这一复杂局面，政府间气候变化专门委员会（IPCC）建立了一个概念框架来理解社会生态系统的脆弱性。在该框架内，脆弱性被概念化为一个三维概念，可以识别小农对变化的暴露度和敏感性以及他们的适应能力。适应能力是唯一能够降低社会生态脆弱性水平的维度，因此加强适应能力至关重要。适应能力可以是自主的（指基于地方知识和资源的反应性措施）、国家计划的（涉及政府主导的战略行动）或混合的（结合两种方法）。
基于此，理解小农为应对干旱而发展的适应性实践非常重要，因为原住民和当地社区经常采用多样化的策略组合来应对气候变异性。实践被理解为源自三个必须协调的组成部分之间的时空关系的行动：能力（涉及执行实践所需的知识和技能）、意义（提供意义的元素）和物质性（涉及的工具、基础设施和资源）。例子包括调整季节性活动日历、重新安置作物、交换和引入新的种子品种、生计多样化、雨水收集和管理以及将农业生态学纳入生产系统。
然而，小农采用的适应策略并不总能改善其生产系统，因为驱动适应的个体能力往往受到结构性限制的制约。在这些情况下，也可能发生适应不良。这强调了评估小规模农业系统内发展的适应实践的必要性。在这方面，适应性实践效用指数（IUPA，西班牙语缩写）已被确立为一种广泛使用的参与式方法。各种研究采用这种方法，其特点在于其在共同生产知识和随后制定具有地域相关性的适应策略方面的潜力。
由于干旱的影响在每个地区表现出独特的特征，因此没有单一的、在不同地理区域普遍适用且有效的适应策略，需要基于农民地方知识的语境化响应。这凸显了通过具体案例的详细分析来处理该问题的必要性，从而能够识别和语境化地利用地方适应措施。同样，虽然科学知识、获取新技术以及与研究中心和地方政府的联系等因素可以增强适应能力，但仅靠个体适应能力不足以解决社会生态脆弱性。因此，关键是要设计整合了原住民和地方生态知识的、具有地方性和参与性的集体适应策略。
为了应对威胁小规模农业系统的全球趋势，自2002年以来，粮农组织（FAO）与各国政府共同发起了全球重要农业遗产系统（GIAHS）保护倡议，旨在认可和保护具有全球意义的、因其与农业生物多样性的维护和农业食品系统管理的地方知识储备相关的文化、历史和农业重要性而受到重视的地点。例如，厄瓜多尔的安第斯查克拉GIAHS代表了基奇瓦原住民社区古老的梯田系统，塑造了具有高生物文化价值的多样化景观。
然而，被指定为GIAHS并未减少小农面临的威胁，他们的生计仍然容易受到气候变异性的影响。此外，很少有人关注GIAHS内小农的社会生态脆弱性，以及对影响其适应能力的个体和结构性因素的理解。自2005年以来，粮农组织已在全球指定了100多个GIAHS地点，包括位于智利南部的奇洛埃群岛。居住在这个群岛领土上的小农报告了降水显著减少、气温升高以及频繁的干旱事件。这些影响因该地区由于其岛屿状况固有的地理脆弱性，以及对关键生态系统的政治和经济压力而加剧。
在这一复杂情景下，我们在奇洛埃群岛进行了研究，旨在提供一种自下而上的方法论视角，有助于改进评估和实施必要措施，以加强智利南部GIAHS中小规模农业的适应能力。本研究通过将适应策略与脆弱性、适应能力以及GIAHS背景下的参与式优先排序联系起来，超越了简单的实践描述性清单，推进了现有的干旱适应研究。我们强调社区在适应计划和政策的设计与实施中的积极参与能够增强其适应能力并提高其对气候变异性的韧性。因此，我们旨在回答：小农如何适应干旱？为了促进未来的适应，在个体和社区层面正在优先考虑哪些策略？我们的目标是基于南美洲一个标志性小农系统的地方实践和知识，共同制定气候变异性适应建议。
2 材料与方法
2.1 研究区域
奇洛埃群岛是176,865人的家园，其中41%居住在农村地区。该地区以其悠久的小农传统而广受认可，涵盖了源自前西班牙时期并由原住民和当地社区维持了几个世纪的各种传统实践。该领土也被认为是全球马铃薯（Solanum tuberosum）的起源中心和农业生物多样性热点地区。目前，小农继续从事这些农业实践，种植马铃薯、家庭菜园和果树园，饲养牲畜，并采集森林和海洋产品。这些实践得到了一种农场级水系统的支持，该系统整合了各种水源和管理方法，如地表水和地下水。此外，还存在由国家支持的、旨在提供饮用水并由当地委员会管理的集体农村饮用水（APR，西班牙语缩写）分配网络。然而，由于当前的水危机，这些网络也被用于生产目的。
一波历史性和当代的社会生态变化浪潮正严重影响着群岛的农业。虽然小农农业仍然是农村地区重要的生计策略，但水产养殖业的扩张导致了支撑农业生产的地方知识的侵蚀。同时，该产业为小农提供了季节性就业，使其收入来源多样化，但也增加了他们在全年对其他生产活动的依赖。近几十年来，群岛的气候系统发生了显著转变，农民自己报告了更加强烈和持久的干旱。该地区的水文制度特点是年降水量为1,890毫米，降雨高峰出现在7月。在1991年至2019年期间，年际降水变异性在9.8%至15.5%之间。
尽管冬季降雨充沛，但干旱发生在夏季月份。虽然这种现象根源于大气变化，但其影响因群岛上的人为活动而加剧。例如，与原生森林砍伐、建立外来森林 plantations（辐射松（Pinus radiata）和扭叶松（P. contorta）和蓝桉（Eucalyptus globulus））、农村地区城市化以及通过开采泥炭藓（沼泽）开发泥炭地相关的转变，削弱了岛屿水文系统保持其水资源储备的能力。特别是安库德市，拥有38,991人，其中27%居住在农村地区，在2016年大干旱期间遭受了严重后果，小农的适应能力水平与该地区其他区域相比相当低。
2.2 数据收集
为了考察地方层面的适应能力，我们采用了定性方法论方法，使用案例研究策略。我们应用了非概率分层抽样设计，并采用滚雪球选择技术来识别和纳入具有与研究相关的特定特征的关键行动者，即年龄超过18岁并居住在自己农场上的小农。本研究的时间尺度基于在该地区进行的多年系列研究，建立了累积知识的轨迹。具体来说，本研究继承了一系列先前工作的基础。
我们在安库德市对20位小农进行了深入访谈。此外，我们组织并促进了一次焦点小组讨论，其中包括公共机构成员（5人）和之前未接受访谈的小农（35人）。焦点小组讨论是在研究人员与一个自发召集的领土委员会（GIAHS安库德领土委员会）之间的合作框架内开展的。该委员会由农业部门的不同行动者组成，包括来自奇洛埃的男性和女性，他们旨在为GIAHS奇洛埃推广一个基于基层的治理方案。我们获得了所有参与者的自由、事先和知情同意，该研究得到了智利南方大学和智利天主教大学伦理委员会的批准。
2.2.1 半结构化访谈
访谈在每个农户的家中进行，目的是识别和分析干旱对其生计的影响以及他们采取的相应适应实践。访谈设计基于当地社区在研究区域感知到的大气变化。这些变化主要与干旱频率和强度的增加有关。在这方面，我们调查了正在实施哪些实践来适应干旱及其来源（自主的、国家计划的或混合的），同时识别这些实践应对哪种类型的气候变异性：（I）干旱的强度和持续时间，（II）降雨的强度和时机，（III）气温的强度和时机，以及（IV）降雨和气温的季节性。
2.2.2 焦点小组讨论
在对访谈进行系统化和分析并与领土委员会协调后，我们进行了一次焦点小组讨论。目的是协作评估通过访谈识别出的适应实践。基于此，我们识别了参与者优先考虑以加强未来社区适应干旱的实践。为了引导讨论，我们使用了构成IUPA的核心变量作为参考。这些变量是：（I）适应实践的目的，（II）实践实施过程的持续时间，（III）适应实践的总成本，（IV）决策的自主水平，（V）适应实践随时间的连续性，以及（VI）韧性水平。这些变量被用作定性分析标准来构建审议和集体反思，而不是用来计算数值指数。值得注意的是，我们并非试图量化该指数；而是定性使用其变量来引导围绕已识别实践的对话和讨论过程。
焦点小组讨论于2024年6月举行，期间召集了来自GIAHS安库德领土委员会的农民，以及一个与小农相关的公共机构的代表。这个过程有40名参与者，包括35名农民和5名来自智利国家农业发展研究所（INDAP，西班牙语缩写）的代表，其中女性27名，男性13名，年龄从18岁到67岁不等。参与者被分成四组，每组由研究团队的一名成员主持。参与者首先对实践进行个体反思，然后在全体会议上进行集体讨论，从而可以比较观点并讨论差异。该方法包括向每个小组提供一组在先前访谈中报告的适应实践。
这些实践被用作对话的基础，以优先排序实践并讨论其对公共政策制定的潜在相关性。各组使用世界咖啡馆方法在桌子之间轮换。在每次轮换之前，参与者根据IUPA的核心变量对三个最相关的适应实践进行评分，从而实现了优先排序。最终的优先排序是通过全体讨论和共识达成的，而不是通过个体分数的汇总。在讨论结束时，对成果进行了集体综合。随后进行了一个小组投票练习，将识别出的适应实践分为三个优先级别：低、中、高有效性。在IUPA维度上一致被认为相关、可行且有影响力的实践被归类为高有效性，评估结果混合的为中有效性，而认为范围或适用性有限的为低有效性。
通过这种方法，我们能够理解适应是如何发生的，从地方行动者和决策者的角度定性评估适应实践的有用性，并确定需要哪些调整来维持农业活动和农村生活。重要的是，参与式优先排序过程提供的见解超越了标准的适应类型学或描述性分类。该过程不是产生一个静态的实践列表，而是能够识别那些被地方行动者认为对于加强适应能力最相关、可行且有影响力的实践。这种优先排序充当了经验证据与手稿中提出的建议集之间的分析桥梁，增强了其解释深度和政策相关性。
2.3 数据分析
半结构化访谈和焦点小组讨论进行了录音、逐字转录，并使用ATLAS.ti 24软件通过定性内容分析进行分析。遵循混合编码方法（归纳-演绎），分析过程分为三个阶段。在第一阶段，基于Schlingmann等人提出的适应实践类别应用演绎编码，这些类别根据七个适应领域组织。这些领域代表了实施修改的具体领域，能够对小农的多样化适应响应进行系统分类。
在第二阶段，进行了归纳性开放编码，以识别未被初始类别捕获的新兴主题，从而允许识别新的维度和适应性方法。所有作者都参与了这一阶段，促进了集体编码并讨论了差异。最后，在第三阶段，进行了饱和阶段，将代码分组为主题维度，直到额外的访谈不再产生实质性的新信息。此外，记录了受访者报告的每种适应实践的使用频率，并分析了每种实践的来源，以确定是自主的、国家计划的还是两者结合。这一过程通过田野笔记和摄影记录的三角验证得到补充，从而加强了研究结果的有效性和可靠性，并提供了对该地区适应性实践更全面的理解。
焦点小组的内容分析是通过根据构成IUPA的核心变量对转录文本进行分类来进行的。这种定性方法能够更深入地理解小农报告的适应实践的感知有用性，优先考虑解释性理解而非定量测量。在对访谈和焦点小组进行系统化和分析之后，我们制定了一套旨在制定地方气候变异性适应策略的建议，重点在于加强小规模农业的适应能力。
3 结果
3.1 小农的社会人口学特征及干旱对生产系统的影响
在接受访谈以识别干旱适应实践的20位小农中，14位为女性，6位为男性。90%的人报告出生在群岛，30%的人自我认同为原住民。参与者的年龄范围从40岁到74岁（平均值±标准差 = 59 ± 10）。65%的人接受国家农业推广项目的支持，85%的人报告未完成中等教育。所有家庭都管理着复杂的生产系统，整合了家庭菜园、牲畜饲养、马铃薯田、原生森林斑块、果树和采集的海洋产品。
3.2 按领域、频率和来源分类的适应实践
为适应干旱，农民报告了30种实践。这些实践根据领域、来源和频率进行了分类。总共66%的实践是由农民自主实施的，27%具有混合来源，只有7%对应于国家计划。
技术领域构成了一个分组了35%已识别实践的领域。这些实践中的大多数与农场水系统及其植被覆盖的调整有关。雨水收集被100%的受访者报告，在适应干旱方面发挥着基础性作用。值得注意的是，存在多样化的收集系统，从机械化方法到依赖即兴创作和材料再利用的方法。
另一方面，36%已实施的适应措施对应于生产系统维护所需的投入和资源管理方面的修改。其中，国家在夏季月份通过水罐车进行水分配（50%）很突出，主要用于人类消费，剩余部分用于维持生产系统。此外，最常被提及的行动包括为动物购买和储存青饲料（70%），以确保干旱期间的牲畜喂养。
关于生存产品领域，这分组了10%的已识别实践。我们的结果显示，耕种面积和牲畜饲养分别减少了45%和25%。同样，65%的受访者提到改种耐旱物种。重要的是，一些农民正在选择植物品种，特别是奇洛埃本地马铃薯品种，这些品种表现出对干旱和与气温升高相关的疾病更强的抵抗力。
与能力发展相关的适应占10%，突出了与邻居保持良好关系（50%）的重要性。例如，在缺水情况下，一些人共享资源以帮助受影响最严重的人。
关于所实践的生计领域，这仅占总识别实践的3%，集中在一个被60%参与者提及的单一实践中，即家庭收入来源的多样化。在这方面，至少一名家庭成员的带薪临时或永久就业一直在增加。
此外，6%的实践与地点领域相关。其中，30%的农民提到“转移他们的动物”，即将牲畜重新安置到农场外有充足水和牧草的区域。这确保了动物在干旱期间有所需的饲料并保持健康。另一方面，30%的参与者报告实践了“牧场轮作”以维持其生产系统中牧草的数量和质量。
最后，6%的实践与时间管理领域相关，是农民使用频率最高的。80%的参与者实施了工作时间的改变，旨在避开一天中最热的时段以保护人们的健康。类似地，工作时间上的另一个调整是种植日期的改变（70%）。这主要涉及修改种植日历，在一年中更有利的时间播种作物，以适应气候变化。
3.3 干旱适应实践的社区社会化与优先排序
在焦点小组讨论期间对适应实践进行参与式评估后，我们集体将这些适应措施优先排序为三类（低、中、高有效性）。关于适应实践的优先排序阈值，八项被归类为低优先级，十项为中等优先级，十二项为高优先级。在被归类为低优先级的适应实践中，值得注意的包括使用APR灌溉、减少作物、动物迁移、海岸带集体管理、调整工作时间、使用水罐车、减少牲畜和用水配给。
小农实施的这些策略在有效性和长期可持续性方面存在局限性，突出了探索更稳健和适应性更强的替代方案以应对干旱挑战的必要性。正如焦点讨论组中提到的，投资于更可持续和永久的解决方案，例如重新造林和改善水系统，可以提供更有效和持久的替代方案。
关于中等优先级的实践，出现了购买树苗、从河流取水、滴灌、与邻居保持良好关系、使用适当技术、改变栽培物种、引入新作物、购买草料、实施农林业鸡舍和水井。这些策略反映了一种旨在改善农业社区对当地气候挑战的适应的主动和适应性方法。然而，参与者讨论了一些实践产生的货币投资和收益，考虑了更可持续和成本效益更高的解决方案来解决干旱期间的用水获取问题。
在被确定为高优先级的实践中，包括雨水收集、收入多样化以减轻经济风险、牧场轮作、种植树苗以及在泉水中维护原生树木以确保水调节。此外，还促进了维护树木作为动物和当地生物多样性的庇护所，以及建造畜棚以保护牲畜和种植防风林以减少侵蚀并提供有利的小气候。参与者还强调了通过联合种植在邻居之间进行合作以优化资源和努力。同样，根据变化的气候条件调整种植日期被优先考虑，同时使用有机肥料改善土壤健康和农业生产。
3.4 地方干旱适应策略的建议
以下建议源自与焦点小组参与者进行的社区优先排序。它们旨在提出一个框架，用于制定包容性和语境化的政策与策略，这些政策与策略不仅认可而且增强地方能力以适应干旱强加的不断变化的条件。基于我们的结果，我们提出以下建议，以指导加强小规模农业系统适应能力的公共政策设计：加强生产多样化和收入来源（R1）、农场用水的再利用和高效管理（R2）、微流域的恢复（R3）、基于社区方法的水治理（R4）、推广农业生态学（R5）以及以水系统为重点的土地利用规划（R6）。这些建议在农场、社区以及地方或区域政策等不同实施尺度上得到阐述，认识到有效的适应需要在多个行动层面进行协调干预。
3.4.1 农场层面建议
当代农村性，正如其主角所表达的那样，强调了在农场进行的农业活动之外需要补充性收入来源。在焦点小组讨论中，强调了许多农民将农业工作与农业部门以外的带薪就业结合起来。这种生产和收入的多样化已成为越来越普遍的适应策略，使得在面对社会生态变化时，减少与完全依赖农业相关的脆弱性成为可能。
文献支持多样化在降低对气候变异性脆弱性方面的有效性。例如，Antonelli等人指出，多样化作物和非农业收入来源减少了福祉的变异性以及与极端气候事件相关的损失风险，特别是当两种策略结合时。此外，他们的结果表明，高作物多样性和高收入多样化的结合在降低与气候变异性相关的损失风险方面产生最大影响。此外，社会资本对于增强多样化策略的有效性至关重要。
同样，参与者表达了需要通过基于社区和/或自我管理的水网络加强微流域的恢复，其中地方知识驱动邻居和地方政府之间水资源的协作管理和使用。这一需求突出了在农场层面整合土壤和水适应性管理实践的协调行动的重要性。
在小农农业的背景下，雨水收集系统的改进和灌溉的现代化被确定为关键方面。获得的结果强调了制定解决多样化水需求（包括人类消费和生产用途）的战略的紧迫性。在焦点小组讨论中出现的提案包括建造蓄水池（tranques）、在邻居之间建立共享深井以及实施灰水处理湿地，这些被认为是旨在在农场层面实现水资源再利用和高效利用的创新解决方案。
3.4.2 社区层面建议
影响水系统的另一个因素是奇洛埃农村空间的重构，这是一个由地方层面土地细分持续增加驱动的
