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能源效率投资研究基于德国498名房主的调查，采用模糊集定性比较分析（fsQCA）发现高教育水平、大家庭（具备能源效率文化）、近期搬迁是投资的关键因素，同时年轻房主、高额补贴、高收入及投资乐观态度形成差异化路径。研究揭示能源效率投资行为具有组合性、非对称性和情境依赖性，需制定针对性政策工具，如强化能源效率文化、定向补贴低收入房主、激励青年房主早期投资及推广节能抵押贷款等。
Felix Rochlitz | Christian Hagist
德国瓦伦达尔（56179）Burgplatz 2号，WHU – Otto Beisheim管理学院经济与社会政策系主任
摘要
在自住房屋中实现高水平的能源效率对于实现欧盟的可持续发展目标至关重要。问题在于如何提高这些效率水平。我们采用了一种新颖的方法来研究德国自住房屋中进行能源效率投资的个人和情境驱动因素。我们基于498位德国自住者的数据集，进行了模糊集定性比较分析（fsQCA）。通过这种独特的方法，我们发现：投资于能源效率的自住者受教育程度较高，生活在具有能源效率文化（EEC）的大型家庭中，并且最近才搬家。此外，作为年轻房主、获得大量补贴、收入较高或对投资持乐观态度等因素，可以促成能源效率投资的决策。在两种被标记为“排除”和“退出”的配置中，房主不会投资于能源效率，但他们具备受教育程度高和居住在大型家庭中的共同条件。在这两种配置中，家庭成员平均年龄较大，缺乏能源效率文化，对投资没有乐观态度，并且几乎没有或完全没有收到补贴。我们确定，能源效率文化是投资决策的必要条件。从理论角度来看，我们的研究结果表明，能源效率投资行为（EEIB）是联合的、等价的且不对称的：没有单一因素能单独驱动投资，而是不同的行为和情境条件组合共同促成了EEIB。这明显区分了我们的配置方法与净效应模型。从政策角度来看，我们的研究结果表明需要采取针对具体配置的差异化措施，而不是“一刀切”的政策。关键措施包括加强非投资者的能源效率文化；针对低收入房主的补贴；在房主刚入住时激励他们；使用与效率挂钩的抵押贷款，尤其是针对高收入家庭；以及通过多种工具和措施扩大融资渠道。
引言
德国的房地产市场具有独特性。第二次世界大战的大规模破坏、随后的重建以及德国的统一，导致1946年至1970年间建造了大量能源效率较低的房屋（Rochlitz和Hagist，2024）。德国住宅部门的节能潜力约为236亿千瓦时，相当于减少约1100万吨二氧化碳排放（Andor等人，2021）。房屋，尤其是自住房屋，占据了该国二氧化碳排放量的很大比例（Rochlitz和Hagist，2024）。然而，自住者往往比租户或不居住在房屋中的房主更倾向于投资于房屋的能源效率改进（Black等人，1985；Kl?ckner和Nayum，2016；Rochlitz和Hagist，2024）。了解为什么有些人比其他人更愿意投资至关重要，特别是为了制定有助于实现欧盟减排目标的政策（Mandel等人，2023）。
对于德国而言，有多种因素影响房屋中能源效率措施的采用（Rochlitz和Hagist，2024），但往往忽视了个体自住者的特征（Hartenberger等人，2017）。Rochlitz和Hagist（2024）发现了经济/财务（如补贴和税收）和监管（如认证和标签）因素，以及技术（如创新）、人口统计（如家庭构成）因素，还有历史和文化因素。在商业市场中，投资决策主要由经济因素驱动（Hartenberger等人，2017）。相比之下，私人自住者的决策还包括非经济性、“软性”和情感因素（Hartenberger等人，2017）；因此，理解个人或“人为”因素至关重要（Kastner等人，2011）。Koengkan等人（2023）强调了进一步研究能源效率投资中的社会学变量的重要性。我们在本研究中探讨了这一研究空白。
我们的概念模型采用了计划行为理论（TPB）中的构念。这些构念包括态度、主观规范、感知行为控制、意图和行为（Ajzen，1991）。我们还结合了Le-Anh等人（2023）提出的“支持”和“反对”理由两个构念，整合了行为推理理论（BRT，Westaby，2005）的元素。
过去，研究人员在研究绿色消费者行为时使用社会人口统计变量作为控制变量（Jansson等人，2010）。我们在模型中系统地引入了情境变量，采用了模糊集定性比较分析（fsQCA）。因此，我们的主要研究问题是：TPB和BRT中的哪些行为/个人构念，以及哪些情境变量，会基于配置方法（fsQCA）导致能源效率投资？随着fsQCA方法在各个学术领域的应用增加，它成为连接定性和定量方法的一种有效方式（Pappas和Woodside，2021）。该方法适用于研究复杂的因果关系和多重交互作用（Baginski和Weber，2017；Fiss，2011）。与回归分析或结构方程建模（SEM）相比，fsQCA的优势在于它能够识别通往结果的多种等价路径，而不仅仅是依赖所有案例的平均效应。其集合论方法允许对因果复杂性和不对称性进行建模，非常适合理论驱动的研究，其中条件组合至关重要（Fiss，2011；Furnari等人，2021；Pappas和Woodside，2021；Ragin，2008）。此外，fsQCA在样本量较小的情况下也能提供有意义的配置洞察（Pappas和Woodside，2021）。
从我们数据集的特点来看，fsQCA也是最合理的选择。回归分析和SEM在使用默认的最大似然（ML）估计时，假设数据呈正态分布且预测变量之间存在线性加性关系。然而，我们的个人变量是通过七点李克特量表测量的，呈负偏态且峰度为正（附录1），这挑战了正态性假设。此外，我们的数据集结合了个人和情境变量，因此预期存在因果复杂性（即通往同一结果的多种联合路径），而这正是fsQCA旨在捕捉的。Chanda等人（2023）使用PLS-SEM和fsQCA方法对环保房屋购买意图进行了建模，发现后者揭示了影响因素之间的更多复杂关系。fsQCA也应用于我们的研究领域：例如，Chanda等人（2023）发现fsQCA能够识别出增加购买环保房屋意图的各种前因组合。
总之，我们在三个方面丰富了现有文献。首先，我们使用新的工作年龄自住者数据集研究了德国的能源效率投资情况。其次，我们结合了TPB和BRT的构念，并通过情境条件增强了模型，以便更好地理解能源效率投资决策的因果复杂性。第三，我们将研究结果与现有研究进行比较，并提出了针对具体配置的政策建议。
本文的其余部分结构如下：第2节提供了理论框架的概述。第3节详细介绍了所采用的fsQCA方法论，包括数据校准。第4节和第5节展示了结果，第6节总结了研究的局限性，并提出了未来研究的建议。
概念框架
我们的理论框架（图1）基于计划行为理论和行为推理理论的构念，因此具有理论基础（Douglas等人，2020）。
计划行为理论（TPB，Ajzen，1991）认为，态度、主观规范和感知行为控制与意图相关，而意图又与行为相关。此外，该理论还指出，感知行为控制与行为之间存在直接的正相关关系。
数据收集
我们的分析基于2024年4月通过调查收集的数据集（最终样本量N = 498）。在构建潜在构念和验证构念有效性时，我们遵循了TPB和BRT的指导原则，并使用了先前研究中的成熟测量工具和量表（Ajzen和Driver，1991；Claudy等人，2013；Le-Anh等人，2023；Oraedu等人，2022；Westaby，2005）。我们与市场研究公司Appinio（Appinio GmbH，2024）合作，获得了具有代表性的工作年龄（18-67岁）德国样本。
能源效率投资行为的决定因素
在本节中，我们展示了概念框架的研究结果。通过将构念建立在成熟的理论（TPB和BRT）和常见的情境变量基础上，我们确定了合理的配置，并解释了这些因素如何相互作用（例如，为什么以及如何形成能源效率文化；“联系”）。接下来，我们进行了“命名”阶段（Furnari等人，2021）。
讨论
尽管有许多学术研究探讨了能源相关投资或节约行为的决定因素、驱动因素和障碍，但我们在德国发现了一些个人和情境驱动因素的作用方面的研究空白。在某些情况下，学术界对于具体驱动因素也存在争议。例如，Aravena等人（2016）认为，在决策过程的所有阶段，促使家庭投资于能源效率措施的主要因素是经济因素。
结论
德国家庭必须减少二氧化碳排放，从而降低能源消耗。德国可以通过投资于能源效率措施来实现这一目标。因此，理解什么是能源效率投资行为（EEIB）至关重要，因为迫切需要增加这类投资以实现环境目标。
我们通过进行fsQCA分析，填补了这一领域的学术空白，探讨了这一主题的复杂因果关系，并结合了个人和情境条件。
作者贡献声明
Felix Rochlitz：撰写初稿、可视化设计、软件开发、项目管理、方法论设计、调查实施、数据分析、概念化。
Christian Hagist：审稿与编辑、验证工作、监督指导、项目管理。
未引用的参考文献
联邦经济与气候保护部，2024
Holt-Lunstad等人，2010
Nielsen，2024
OGG，2009
联邦建筑与区域规划办公室，2021
利益冲突声明
作者声明以下可能被视为潜在利益冲突的财务利益/个人关系：
Felix Rochlitz与Deloitte Consulting GmbH存在雇佣关系。
