《Regional Studies in Marine Science》：Machine Learning Enhanced Ecoacoustic Indices for Coral Reef Species Richness Prediction in Noise-Impacted Soundscapes
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鲸观护合规评估框架构建及墨西哥案例研究，提出NCI与OGI量化指标，系统评估13个美洲地区对国际捕鲸委员会指南的遵守程度，发现各国NCI（0.30-0.68）和OGI（0.00-0.82）差异显著，墨西哥处于中间水平，强调国际框架需与本土治理协同以实现可持续观护发展。
大卫·阿隆索·罗萨莱斯-查普拉|塞萨尔·奥古斯托·萨利纳斯-萨瓦拉|马科·安东尼奥·阿尔门德雷斯-埃尔南德斯|克里斯蒂娜·冈萨雷斯-鲁比奥·桑维森特|何塞·阿尔贝托·塞佩达-多明格斯|玛丽亚·维罗尼卡·莫拉莱斯-萨拉特
墨西哥下加利福尼亚州拉巴斯市Playa Palo de Santa Rita Sur，国家理工学院195号，西北生物研究中心，邮编23096
摘要
观鲸活动是一种迅速发展的旅游业，具有重要的生态和社会经济意义，但目前缺乏标准化的合规性评估工具。本研究提出了一个可复制的框架，结合了标准化合规指数（NCI）和自我指南指数（OGI），用于评估13个美洲地区对国际捕鲸委员会（IWC）指南的遵守情况，并分析了两者之间的差异。该框架评估了42项IWC原则，包括最小接近距离、速度限制、噪音减少协议、互动时间限制以及正确的船只接近方法等。研究结果显示存在显著的区域差异，没有国家完全遵守所有规定，NCI得分范围从0.30（巴西）到0.68（巴拿马），OGI得分范围从0.00到0.82。互动指数（INT）进一步显示了国际和国家框架之间的对应程度，而差距分析量化了监管差异。墨西哥的得分处于中等水平（NCI=0.49，OGI=0.45，INT=0.47，差距=0.04），这反映了该国的进步，但也存在某些措施上的不足。所提出的框架为政策制定者提供了一个实用工具，以识别监管差距并加强适应性治理。总体而言，我们的发现表明，像IWC这样的国际框架在得到强有力的地方治理支持时可能会更有效，从而实现可持续的观鲸实践。
引言
观鲸活动始于20世纪50年代，最初是在加利福尼亚海岸进行的陆基观察，当时观察灰鲸（Eschrichtius robustus）非常受欢迎。70年代，这一活动扩展到了基于船只的旅游，强调结合研究和旅游的自然主义指导体验。这一模式影响了加拿大、墨西哥和加勒比地区观鲸活动的发展，促进了可持续实践（Hoyt和Parsons，2014年）。如今，观鲸已成为全球100多个国家中日益增长的旅游活动。北美是这一行业的领先地区，其中墨西哥下加利福尼亚州被视为关键目的地。特别是Ojo de Liebre和San Ignacio泻湖等地，以灰鲸为主题的旅游直接支撑了沿海居民的生活和地区经济（Schwoerer等人，2016年）。这种扩张凸显了确保活动有效和可持续管理的重要性（O’Connor等人，2009年）；否则，可能会导致负面后果，正如多位作者所报告的（Christiansen和Lusseau，2015年），以及最近关于船只影响和监管合规性的研究（Vatcher等人，2025年）所记录的。
尽管观鲸活动的重要性日益增加，但对国际捕鲸委员会（IWC）指南的遵守情况却很少在多个国家进行系统评估。虽然有一些有价值的研究评估了特定物种（如海豚和海牛）的合规性（Whitt和Read，2006年；Coutinho等人，2025年），但之前的区域综述（如Hoyt和I?iguez，2008年）主要关注描述观鲸活动的增长和经济重要性，而没有详细的监管合规性分析。这种评估机制的缺失阻碍了在国家和区域层面监测和改进监管框架的能力（Malinauskaite等人，2022年）。为了解决这一不足，本研究提出了一个半定量的合规指数，提供了对IWC观鲸指南遵守情况的区域视角，并将墨西哥置于这一国际背景下进行定位。
在拉丁美洲，观鲸活动作为一种新的非掠夺性替代活动出现，将生态意识与不断增长的旅游业相结合。在巴西，这一活动始于20世纪80年代末对座头鲸（Megaptera novaeangliae）的观察，迅速发展成为一个蓬勃发展的沿海产业。阿根廷在20世纪70年代初由先驱者奠定了基础，他们对南露脊鲸（Eubalaena australis）的非正式观察逐渐发展成为一个结构化的多物种旅游支柱。加勒比地区也采用了类似的模式，各国早期将观鲸作为捕鲸的经济替代方案，并制定了保护海洋生物的法规。更往南，智利的洪堡洋流生态系统和秘鲁的生物多样性水域从20世纪90年代开始发展出了自己的以研究为导向和社区为基础的观鲸产业（Hoyt和Parsons，2014年；
https://wwhandbook.iwc.int/en/responsible-management 在墨西哥，加利福尼亚湾和下加利福尼亚州的泻湖尤为重要，不仅因为鲸类物种的多样性，还因为各地的管理实践存在显著差异，这些差异尚未得到国家立法的充分解决（Chong，2008年）。这种生物多样性凸显了采取基于科学的适应性和保护及旅游管理政策的紧迫性（Cisneros-Montemayor等人，2010年）。尽管墨西哥的观鲸活动始于20世纪70年代，主要针对灰鲸，但直到2011年才建立了正式的监管框架，政府发布了NOM-131-SEMARNAT-2010号文件，作为观鲸活动的国家标准（SEMARNAT，2011年）。此后，相关立法基本保持不变，对不同物种和州适用统一规则，忽视了生态和区域差异。因此，各地观鲸场所的管理实践信息不足且缺乏区分（Rodríguez-Izquierdo等人，2019年）。
拉丁美洲是一个特别重要的地区，观鲸活动在生态上具有重要意义，在社会经济上具有战略价值，但监管框架仍不均衡（ávila和Giraldo，2022年；Castro等人，2022年；Soto-Cortés等人，2021年）。Hoyt和I?íguez（2008年）指出，到2006年，该地区接待了近90万观鲸游客，创造了超过2.78亿美元的直接和间接支出，墨西哥与阿根廷和巴西并列为主要目的地。在这个多样化的区域背景下，墨西哥发挥了核心作用，为加强国家立法和推进海洋旅游的可持续治理提供了宝贵的见解。
鉴于社会生态系统的动态性质，管理策略必须具有适应性（Holling，2001年；Chalcobsky等人，2017年），并需要透明和地方化的治理支持（Schultz等人，2015年；Mu?oz-Erickson等人，2016年；Mayer等人，2018年）。一刀切的方法是不够的。政策应反映特定物种和地点的条件。根据Ostrom关于公共资源治理的框架（Ostrom，2009年），有效管理还需要明确的基线和明确的短期、中期和长期目标。
本研究旨在通过提供一个实用工具来促进对当前指南和实践的批判性反思，并支持基于证据的修订。具体目标如下：1）开发并应用一个半定量的合规指数，以评估签署国对IWC观鲸指南的遵守情况；这些指南属于建议性指导，而非具有约束力的国际法律。2）考察这些国家是否有额外的地方立法，以确定国际承诺与地方合规性或兴趣之间是否存在对应关系。3）探讨国家法规如何反映对国际指南的遵守情况。4）重点关注拥有公开可用且可验证法规的拉丁美洲国家（包括法属圭亚那），以初步了解全球合规模式。5）以墨西哥为例进行区域案例研究，突出对拉丁美洲特别重要的挑战和机遇，同时为其他观鲸地区提供比较性见解。6）引入一种新颖且可复制的工具，为不同社会生态和监管背景下的海洋旅游治理提供信息，正如Espinoza-Rodríguez（2024年）所指出的。
从2023年7月到12月进行了系统的文献和法规回顾，以确定各地区的观鲸管理模式。回顾内容包括国家立法、国际指南以及国际组织和保护机构发布的非约束性建议。资料来源于法律数据库、官方网站（主要是IWC）和非政府组织报告。虽然这些文件不具有法律效力，但它们往往塑造了操作规范。
NCI合规框架包括42项原则，分为三个主题：第一组24项原则（共31个可能得分点），第二组8项原则（11个得分点），第三组10项原则...
作为非掠夺性海洋利用方式，观鲸活动已被证明是一项有价值的经济活动，也是环境教育和意识提升的有效工具（Cisneros-Montemayor等人，2010年；Richards等人，2021年）。认识到这一点，IWC强调各国有责任为后代保护鲸类种群。然而，IWC协议不具有约束力；执行机制仅限于外交压力和非强制性建议（IWC，2024年）。
本研究提出的方法论框架提供了一个可复制的工具，用于评估观鲸活动的治理情况。通过开发并应用半定量合规指数（NCI），该研究提供了一种结构化的方法来评估签署国对IWC观鲸指南的遵守情况，为全球合规模式提供了有价值的初步了解。研究结果揭示了明显的区域差异，证实监管差距普遍存在，并可能...
本研究未获得公共、商业或非营利部门的任何特定资助。不过，主要作者目前是一名研究生，获得了墨西哥科学技术部（SECHyTI）的奖学金。
克里斯蒂娜·冈萨雷斯-鲁比奥·桑维森特： 撰写——审稿与编辑，监督。
马科·安东尼奥·阿尔门德雷斯-埃尔南德斯： 撰写——审稿与编辑，验证，方法论。
塞萨尔·奥古斯托·萨利纳斯-萨瓦拉： 撰写——审稿与编辑，初稿撰写，方法论，形式分析，概念化。
大卫·阿隆索·罗萨莱斯-查普拉： 初稿撰写，方法论，调查，形式分析，概念化。
玛丽亚·维罗尼卡·莫拉莱斯-萨拉特： 初稿撰写，验证。
在准备这项工作时，作者使用了ChatGPT（OpenAI，GPT-5）来协助语言编辑和语法流畅性的改进。使用该工具/服务后，作者根据需要审阅和编辑了内容，并对出版物的内容承担全部责任。
作者声明没有已知的财务利益或个人关系可能影响本文的研究工作。
作者感谢Diana Fischer对手稿的英文翻译和编辑工作。DARC衷心感谢墨西哥科学技术部（SECIHTI）通过奖学金编号1002184提供的支持。
