《Frontiers in Sustainable Food Systems》：Measuring the maturity of the basket of territorial goods and services: evidence from Southern Brazil
1 引言
全球粮食体系在提高粮食供应和市场准入的同时，也固化了社会经济与环境不平等，危及农村地域的可持续性。以大规模工业和农工业模式为基础的体系，优先考虑生产专业化、化学品密集投入及过程与产品的标准化，导致土壤与生态系统退化、生物多样性侵蚀，并系统性地排斥家庭农民与传统人群。此外，这些体系将政治和经济权力集中在少数行为者手中，削弱了地域治理机制，限制了生产链中利益的公平分配。
为应对这些挑战，20世纪80年代末出现了重视粮食体系区域化、多样性与可持续性的替代方案。例如，本地化农业食品体系（Localized Agri-Food Systems, LAFS）和地域化农业食品体系（Territorialized Agri-Food Systems, TAFS）等模型，强调了食品体系参与者之间地理、社会和制度邻近性的重要性，促进了更公平、更具韧性的农业食品链。这些举措不仅强化了地域认同，促进了地域资源的认可，也与可持续地域发展的原则相一致。可持续地域发展是一种协调的、多方利益相关者参与的方法，旨在整合地域的社会、经济、文化和环境资源，以提高福祉、韧性和地域认同，同时避免生态退化和社会不平等。
在此背景下，地域性产品与服务篮子（Basket of Territorial Goods and Services, BTGS）作为一种理论-方法论框架，在分析可持续地域发展进程，特别是在分析被排除在主流发展动态之外的行为者所在的农村空间时，日益受到关注。该框架由法国学者在21世纪初提出，旨在理解结合了特定地域的商品与服务，以及社会文化、景观和经济方面，如何促进农村地域的可持续性与韧性。近年来，BTGS框架已被扩展并适应新的经验与理论背景，强化了其适用性与分析潜力。例如，关于地理标志（Geographical Indications, GI）的研究，展示了根植于本地的资源与知识如何能够产生体现地域特性与价值的产品与体验。BTGS是一种超越单一产品视角的分析工具，它考虑了积极的环境、社会与历史外部性，如景观、生物多样性、文化遗产和专门技能。BTGS还有潜力评估在实现可持续发展目标（Sustainable Development Goal, SDG）17“合作伙伴关系与执行手段”，特别是具体目标17.16方面的进展，该目标旨在通过动员和分享知识、专长、技术与金融资源来加强可持续发展伙伴关系。
基于在法国普罗旺斯-巴罗尼等不同地区进行的研究，多位研究者构建了由相互关联的组成部分构成的BTGS分析模型。该模型有助于识别现存、缺失或休眠的要素，从而帮助理解地域动态并制定巩固策略。这些要素包括：i) 具有共同地域来源的互补性产品与服务供应，以高质量和特定的生产方法为特征，如地域美食与旅游；ii) 体现地域质量的公共产品，如景观、生物多样性、文化遗产和传统，这些强化了BTGS的认同感；iii) 涉及一个协调地域品牌农业发展、产品与服务开发与推广的行为者网络的地域治理体系；以及iv) 产生难以被通用替代品替代的非弹性需求的特定地域产品与服务。
为记录和评估这些组成部分，研究者构建了一个由两条轴线组成的地域分析图：水平轴代表治理体系，垂直轴则涵盖高质量私人与公共产品与服务的提供，以及地域场景，如景观、气候和地形。尽管这个工具代表了重要的理论与方法论综合，但其经验应用也显示出显著的局限性，例如难以比较不同地域、无法监测随时间的变化，以及对构成“篮子”的各组成部分描述不够详细。
面对这些局限性，圣卡塔琳娜联邦大学农业多功能性与地域研究实验室的研究人员与合作伙伴组织开发了一个用于监测BTGS实施的指标体系。该面板代表了相关的方法学改进，实现了对BTGS组成部分更精确的系统化与分析，既允许由研究人员进行技术评估，也允许与地域社会行为者进行参与式诊断。其应用使得识别地域优势、衡量BTGS组成部分如何被纳入区域治理过程与动态，以及追踪发展进程随时间的演变成为可能。除了评估功能，该指标面板还在强化BTGS方法方面扮演着战略角色，鼓励社会行为者的积极参与，并为地域决策提供信息。
本研究在位于巴西南部圣卡塔琳娜州西部的瑟阿拉农村信用合作社地域内测试了该指标面板。该地域家族农业影响力强大，农工综合企业活动显著，呈现出一个不同发展模式争夺空间与合法性的混合且紧张的格局。该合作社由支持家庭农业的民间社会组织以及圣卡塔琳娜联邦大学的研究人员于20世纪90年代创立，在团结金融、生态农业和集体组织方面树立了典范，整合了强化家庭农业经济和地域价值循环的实践。
本研究旨在通过首次测试BTGS指标面板，为强化基于内源性资源价值化和地域行为者积极参与的可持续地域发展战略提供依据。在此背景下，本研究的总体目标是评估瑟阿拉农村信用合作社地域内地域性产品与服务篮子的成熟度水平。
2 方法论
研究在2022年7月至2023年10月期间进行，涉及对活跃于该地域的社会组织、公共机构和合作社代表进行的半结构化访谈，以及用于测试和验证指标的参与式研讨会。研究是与瑟阿拉农村信用合作社的董事和技术顾问合作进行的，他们的积极参与包括为该地域提供背景信息、绘制关键行为者图谱以及进行访谈。
这一方法策略使得评估工具得以完善，并促进了地域行为者参与集体知识构建过程。通过改进参与式评估工具和强化地域化的可持续农村发展方法，本研究旨在扩展对由BTGS方法指导的地域价值化进程出现、巩固和制度化的条件的理解。同时，它旨在为设计更综合、对地域特性更敏感并致力于巴西农村地域可持续性的公共政策提供依据。
研究分为三个主要阶段：地域特征描述、关键行为者图谱绘制，以及BTGS指标面板版本的审查和实地应用。对不同的地域行为者进行了半结构化访谈，旨在评估BTGS方法的三个主要维度：特定地域产品与服务的供应、体现地域质量的公共产品与服务的供应，以及地域治理体系的成熟度。实地研究促进了与地域行为者的直接接触，深化了对可持续地域发展动态的理解。
2.1 研究地点描述
研究地域位于圣卡塔琳娜州西部，其历史可追溯至公元前5500年Kaingang原住民的长期存在，随后是19世纪末欧洲定居者到来后形成的白人、原住民和非裔后代混血人口。后者巩固了家族农业作为该地区的生产基础，后来推动了大型禽肉和猪肉农工企业（如JBS、BRF和Aurora Alimentos）的出现，这些企业至今仍主导着当地经济。
由这些公司强加的农业现代化，有利于资本更雄厚的欧裔家庭农民集中生产，同时边缘化了同群体中资本较少的家庭农民，以及原住民和混血人群——他们是圣卡塔琳娜西部最贫困的群体。作为回应，这些群体的家庭在20世纪90年代组织成社会运动，特别是无地工人运动、农民妇女运动、受水坝影响人群运动，以及更新农村工会主义的运动，由此产生了西圣卡塔琳娜小农协会和隶属于家庭农业工人联合会的家庭农业工会。这些运动试图构建以可持续性价值观为指导的替代性农村发展模式，导致通常与大型公司利益存在张力的不同粮食体系共存。
瑟阿拉农村信用合作社由民间社会组织、圣卡塔琳娜联邦大学研究人员和家庭农业组织于1994年创立，1995年开始运营，旨在促进农民进入金融市场并推动可持续农村发展。其运营地域覆盖11个市镇，在阿拉布唐、阿尔沃雷杜、伊塔和帕亚尔设有服务点，总部设在瑟阿拉。随着在合作社支持下成立的瑟阿拉及地区家庭农业工人联盟的建立，沙万蒂纳于2006年被纳入。
本研究重点关注六个市镇，总计约38,000居民，其中瑟阿拉人口最多，约18,500人。该地域靠近康科迪亚和沙佩科等区域中心城市，这些城市拥有更完善的 urban 基础设施。瑟阿拉农村信用合作社的成员超过7,000人，大部分是家庭农民，但近期 urban 工人（包括被大型农工企业工作吸引的来自巴西东北部、委内瑞拉和海地的移民）数量有所增长。
2.2 行为者图谱绘制
为绘制参与BTGS组成部分相关集体行动的主要行为者，我们从一个由历史上被排除在主流农业之外的群体形成的网络中选取了关键行为者。这个网络构成了一个“抽象地域”，它是一个超越地理界限的关系空间，将行为者和资源联合起来以实现可持续发展。我们与瑟阿拉农村信用合作社的合作支持了对代表地域治理体系三类别的行为者的识别：公共部门、私营部门和民间社会。根据相关理论，私营行为者生产和增值地域资源，公共行为者管理政策并提供间接支持，民间社会行为者将地域需求与公共政策联系起来。
共选取了十四位行为者：八位来自民间社会，三位私营部门行为者，三位公共部门行为者。其中十位居住在瑟阿拉，四位居住在其他市镇。这些行为者涵盖了广泛的机构背景。一些行为者在不同组织中扮演多重角色，凸显了不同举措之间的相互联系以及地域治理的复杂性。这种多样性确保了能广泛地审视地域动态和BTGS实施情况。
2.3 指标面板的更新与应用
“用于监测地域性产品与服务篮子实施的指标面板”基于一个早期评估农村地区可持续地域发展的概念框架。其指标源自直接分析法国和巴西圣卡塔琳娜州多个地域的BTGS组成部分的经验研究，识别了每个地域存在的特定产品、服务和治理要素。该面板基于Delos方法，这是一种参与式方法，指标是通过参与社会和地域进程的行为者之间系统性的信息交流构建的，旨在支持知识的共同建构和可持续地域发展。虽然第一个版本提供了一个结构化框架，但仍需改进清晰度和适用性，包括为每个指标创建元数据表。
在本研究阶段，原始的BTGS面板首先被审查，随后在进行实地测试以评估其三个组成部分（体现地域质量的公共产品与服务、高质量的私人产品与服务、地域治理）的成熟度之前进行了修订。2022年7月和9月举行的两次协作研讨会，汇集了有经验的研究人员来审查原始面板的维度、描述符和指标。第一次研讨会有五位研究人员参加，分析了主题界定、维度和指标定义、测量尺度等方面。第二次研讨会以远程方式组织，有十五位参与者，包括研究人员和民间社会团体，会议整合了建议，导致指标的增删，以消除冗余并扩大修订后面板的适用范围。
一些指标被移除，例如“可被通用产品替代的互补性产品”（由于测量困难），以及与地域质量产品和服务的供需相关的冗余描述符。增加了关于传统人群认可、土壤气候条件影响和公共政策相关性等指标，使面板更加全面。修订后，面板包含36个指标，反映了地域特性和治理动态。为每个指标制定元数据表，可以构建参数以减少受访者之间的误解，并提高面板应用的一致性。这些表格包括详细描述和改编的李克特量表，通过用1到5的梯度表示指标成熟度水平来避免歧义。
在应用阶段，对14位地域行为者进行了半结构化访谈（面对面和远程），平均每次1小时，收集的数据被录音和转录。在访谈中，每个指标对应一个特定的访谈问题，参与者被要求根据他们对其实施水平的感知来评估每个指标，并提供定性的解释或例子。这允许在访谈过程中实时填写面板，采用基于参与者回答的演绎方法。这个过程促进了混合方法评估，其中定量的成熟度指数由定性的见解补充，以背景化地域内BTGS组成部分的发展。
BTGS成熟度指数直接从指标面板的回答中计算得出。对于每个维度，相关指标的得分被平均以产生指数，整体BTGS成熟度指数是三个维度指数的平均值。为本研究创建了一个新版本的地域分析图来可视化结果。
最后，通过一个涉及可持续地域发展和BTGS领域专家研究人员以及熟悉当地情况的利益相关者的专家审查程序对数据进行了验证。验证包括交叉核对数据的一致性与观察到的地域动态的 alignment。
3 结果与讨论
3.1 地域与制度背景特征
关于瑟阿拉农村信用合作社制度概况和成员动态的信息是通过对二手文献的回顾获得的，并辅以在实地活动中进行的参与式观察。
在BTGS背景下，瑟阿拉地域被概念化为一个抽象地域，它是基于社会互动和集体组织构建的，而不仅仅是生态和生物物理特征。与仅由地理参数界定的地域不同，它是基于合作和地域资源的增值来应对社会行为者集体共享的挑战而构建的。
自成立以来，瑟阿拉农村信用合作社一直作为一个制度性 countermovement 运作，促进短链商业化和对被排除在集约化生产系统之外的家庭的技术援助。其主要举措包括通过国家加强家庭农业计划获取农村信贷、殖民者之家和产品销售集市，以及为小型家庭农产加工的动物源产品实施市镇检查系统。合作社还推动可持续实践，如有机和生态农业投入品及社会技术，强化地域认同并扩展经济机会。
瑟阿拉农村信用合作社协调一个分散的合作社、工会和家庭农产网络，以加强短链商业化和自然资源保护。其活动包括诸如关于健康饮食的绿色九月等宣传活动以及生态农业实践的推广。2008年，瑟阿拉农村信用合作社主导创建了家庭农业实体论坛，汇集了十九个社会组织，并协调旨在实现可持续发展的地域治理策略。近二十年来，该论坛在协调需求、构建集体解决方案以及促进公共、私营和民间社会行为者之间的合作方面发挥了核心作用。在瑟阿拉地域，地域治理由民间社会驱动，民间社会在实施诸如协调 farmers market、开展家庭农民培训计划、推广传统奶酪生产和手工艺品等战略方面发挥了独特的主导作用。这些举措利用了当地的特性和地域资源的增值，巩固了一个可持续和包容的发展模式。
关键行为者的图谱绘制揭示了公共、私营和民间社会部门之间互动的复杂性。民间社会行为者在调解公共政策与私人举措之间、将地域需求与获取公共政策的机会联系起来方面发挥着核心作用。瑟阿拉农村信用合作社作为一个战略协调者脱颖而出，推动与家庭农业、乡村旅游和本地产品增值相关的行动，重点关注家庭农产。公共行为者，如市政府、技术援助机构和康科迪亚技术教育学院，在支持家庭农业和可持续发展方面至关重要，但在整合不同政府层级方面面临限制。帕亚尔市政府因与瑟阿拉农村信用合作社合作支持本地集市和文化活动而表现突出，但总体而言，合作社与各市政府的关系以政治纷争为特征，限制了市政府参与BTGS实施。因此，地域治理主要落在民间社会组织身上。私营行为者，如殖民奶酪生产者和其他加工农产品的家庭农民，通过保护传统知识和在不同地域市场渠道直接商业化，强化了地域认同。乡村旅游，包括参观奶酪厂和品尝活动，使消费者更接近本地生产文化。
图表说明了这些联系，瑟阿拉农村信用合作社位于中心，协调民间社会、私营和公共行为者。互动包括商业化支持、信贷和技术援助获取，以及本地产品增值和领导力培训举措。家庭农业实体论坛在地域治理中扮演关键角色，促进了与 urban 人口在健康饮食方面的互动。该图表旨在通过展示每个类别在构建和实施BTGS中的作用，来展示构成地域治理体系的各个部分之间的相互依存关系。
3.2 应用指标面板评估地域性产品与服务篮子
为评估瑟阿拉地域内地域性产品与服务篮子的成熟度水平，基于受访行为者对BTGS组成部分发展水平的感知计算了各维度和子维度的成熟度指数。总体成熟度指数为2.7，表明瑟阿拉地域的BTGS处于中等成熟阶段。这一结果与将BTGS巩固描述为一个渐进、非线性、依赖于治理能力和行为者协调的过程的文献一致。
地域分析图提供了维度和所评估行为者群体之间的比较视图，显示尽管民间社会行为者在多个维度上有更积极的感知，但私营部门行为者，特别是对地域治理方面，表达了更批判性的看法。所有三类行为者都认可高质量私人产品的供应，但在公共行为者的内部协调以及与其他部门的协调方面发现了挑战。
分析揭示了对BTGS成熟度的感知在不同类型行为者之间存在差异。如图所示，对于“高质量私人产品与服务的供应”，民间社会行为者的感知最接近最高指数，其次是私营行为者和公共行为者。这表明，无论类别为何，行为者都认可这些产品与服务的高质量水平。关于“体现地域质量的公共产品与服务的供应”的感知，公共部门参与者的得分最高，而民间社会和私营部门行为者的感知略低。该数值表明需要加强旨在促进地域资源认可的公共服务。
在地域治理体系的子维度中，“私营与民间社会行为者之间的协调”被民间社会和私营行为者更积极地感知，而公共行为者的感知接近平均值。相比之下，“公共行为者之间的协调”得分最低，私营和民间社会行为者对此感知最为批判。“私营与公共行动之间的合作”显示出中等得分，公共行为者评分最高，其次是民间社会和私营行为者。
这些结果突显了在整合不同社会部门和协调公共政策与地方举措方面持续存在的挑战。事实上，先前在同一地域的研究证实了这些发现：研究表明，民间社会、公共和私营行为者对地域治理中的协调和决策过程持有不同的看法。同样，其他研究强调，行为者的感知和优先级根据其在地域治理结构中的位置和功能而异，强化了不同社会群体之间的多元视角强烈塑造地域治理动态和有效性的观点。总之，这些研究强调了在评估BTGS成熟度和实施政策以加强地域协调时，考虑多方行为者观点的重要性。
3.3 高质量产品与服务的供应
BTGS汇集了兼具感官特性和象征属性的产品，强化了其与地域的联系。这些产品根植于当地文化和历史，依赖于地域特性和传统专门技能。它们的消费和增值由构建性服务驱动，如旅游和美食，这些服务整合了特定的地域资源并丰富了消费者体验。家庭农业实体论坛和瑟阿拉农村信用合作社的行动在促进这些资源的认可方面发挥了重要作用，有助于地域尺度上的对话、生产、商业化和激励过程。这些举措强化和多样化地域产品与服务，突出了连接生产者和消费者同时促进地域属性认可的策略的重要性。
“高质量私人产品与服务的供应”指数为3.29，表明地域资源处于中等水平。根据访谈，BTGS组成部分是相互关联的，但尚未完全协调运作；存在多达十种特定产品与服务，包括对多达五种特色本地产品及相关游客服务的认知。这些结果表明，尽管高质量产品与服务因其价值而得到认可，但在扩大可见度和强化网络方面仍存在挑战。这一情况强化了对促进产品与服务之间互补性的综合策略的需求，以确保不仅维持其存在，还能扩展市场并锚定地域认同。
在地域内识别出的具有增值潜力的特定产品与服务例子中，生态农业生产、竹子、生奶奶酪和猪肉产品表现突出。受访者强调了产品与服务多样性对构建强有力的地域认同的重要性。报告指出，增值传统专门技能和产品质量是差异化和供应竞争力的核心要素。
乡村旅游也表现为一个重要的资源运营者，将游客与本地产品连接起来并促进其增值。尽管该地域具有旅游潜力，但与区域旅游路线存在相关的指标在该维度内呈现了最低的结果，证明缺乏一个连接不同市镇的综合路线。尽管瑟阿拉和伊塔市镇拥有旅游景点，但行为者之间缺乏协调来创建区域旅游路线。本可以成为农民家庭替代收入来源的乡村旅游和生态旅游，尚未得到整合开发。由私营和民间社会行为者创建、公共部门支持的地区旅游路线，可以增值农村家庭的生活方式、传统知识和手工艺实践，促进经常被遗忘威胁的美食和文化传统。此外，包括保存下来的文化和景观遗产在内的地域资源多样性，为巩固综合的本地和农村产品与服务供应提供了机会，强化了可持续地域发展。
体现地域质量的公共产品，如环境设施、景观、生物多样性、遗产、建筑、历史、文化和传统，在地域增值中发挥着核心作用，因为它们塑造了供需互动的背景。这些要素通过产生积极的外部性来制约地域发展的可持续性。
“体现地域质量的公共产品的供应”平均指数为2.56。该维度内评估最佳的指标是与当地认同相关的建筑遗产、历史与传统的增值，以及地域景观，如直接影响农业和旅游等部门的显著山地地形。
除了景观，建筑遗产、历史和当地传统继续得到重视，体现在受意大利和德国遗产影响的典型节庆、文化活动和美食中。受访者强调了有助于地域认同的文化空间和传统活动的存在。弗里茨·普劳曼博物馆（被认为是拉丁美洲最大的昆虫学博物馆）和文化馆被提及为重要的本地遗产元素。
此外，典型节庆是维持和庆祝当地文化的一个空间。
尽管该地域文化丰富，但该维度中得分最低的指标之一是对传统人群和社区的认可。圣卡塔琳娜西部的殖民历史和土地争端导致原住民和混血人群被排斥，他们的文化和生活方式被边缘化。该地域是Toldo Pinhal原住民领地的所在地，那里生活着644名Kaingang人，以及保留着独特文化表达的混血社区。然而，可持续地域发展行动较少触及这些人群，导致他们的文化实践和传统知识被忽视。一位受访者报告了这种边缘化如何持续存在。
另一个得分较低的指标与集体商标和质量认证的多样性相关。尽管圣卡塔琳娜西部集中了该州与家庭农产相关的大量集体商标，但受访者并未识别出该地域内有显著多样性的具体举措。目前，“Sabor Colonial”集体商标被大约130个家庭农产使用，加工各种产品，如肉类衍生物、鸡蛋、谷物、果酱、蜂蜜和甘蔗制品。
根据巴西国家工业产权局的定义，集体商标旨在识别和区分来自代表一个集体群体的法人实体成员的产品或服务。其主要目的是向消费者表明该产品或服务来自特定组织的成员。与地理标志不同，地理标志是与特定地域相关的正式国家认可，而集体商标通常由生产者协会或合作社在地方层面开发和管理。它们的建立使得小生产者能够联合努力，加强市场竞争力，并促进共享的原产地认同，这些方面标志着地域发展进程。文献强调，集体商标对增值地域认同至关重要，因为它们突出了诸如来源、专门技能和差异化生产方法等属性。该指标的低分反映了BTGS构建中的脆弱性，但也指出了机会。强化集体商标可以带来诸如进入新市场、防范竞争以及扩展地域认同等好处。
3.4 地域治理体系
在受访者的评估中，该维度在已分析的维度中获得了最低的指数，平均值为2.15。这揭示了在地域协作管理中存在的结构性挑战，并指出了需要改善不同参与可持续发展项目的代理人之间政策与行动的协调。考虑到地域治理作为BTGS构成的核心要素，横向影响BTGS的其他组成部分，强化它可以对可持续地域发展的其他维度产生积极影响。
构成BTGS的产品与服务的数量和多样性在很大程度上取决于私营和民间社会行为者的行动。这些群体在构建地域认同、确保商品供应真实代表本地特性以及推广互补的优质产品方面发挥着关键作用。此外，这些行为者之间的合作强化了BTGS相对于外部市场的竞争力，避免了本地生产举措被排斥。
在分析的子维度中，私营与民间社会行为者之间的协调呈现出最高的指数，在与这些行为者的参与水平、相互信任、合作以及BTGS认知一致性相
