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本文提出整合评估与建模（IAM）与扎根理论（GT）的新方法（IAM-GT），通过定性数据分析解决复杂社会技术基础设施系统（STIS）中数据不足及利益相关者视角缺失问题，并以黎巴嫩难民危机中的水处理设施为例验证该方法，揭示定量数据无法捕捉的跨因素关系及情境化条件。
阿马尔·巴克尚（Amal Bakchan）| 凯西·M·福斯特（Kasey M. Faust）| 凯里·K·斯蒂芬斯（Keri K. Stephens）| 米里亚姆·E·哈克（Miriam E. Hacker）
德克萨斯A&M大学建筑科学系，美国德克萨斯州大学城3137号TAMU，邮编77843
摘要
复杂的社会技术基础设施系统（STIS）的可持续发展需要创新的方法，这些方法能够整合技术、社会（例如社会、经济、制度）和环境等多个维度。综合评估与建模（Integrated Assessment and Modelling，简称IAM）是一种关键方法，可以将这些多方面的维度纳入STIS研究中。然而，传统的IAM方法主要依赖于定量数据，这带来了挑战，原因在于：（1）定量数据的可用性有限；（2）需要关键利益相关者（如监管机构、公用事业公司、社区倡导者）的制度知识和观点。为了解决这些挑战，我们提出了一种新的综合建模方法，该方法通过扎根理论（Grounded Theory，简称GT）的归纳分析程序将定性数据整合到IAM中，这种方法被称为IAM-GT。我们的方法：（1）识别出能够反映STIS运行环境的核心描述性因素；（2）通过分析推动系统变化的背景条件来阐明这些因素之间的关系；（3）通过纳入定性证据来扩展综合评估理论。我们以黎巴嫩长期的难民危机为例，重点研究了人道主义和发展工作面临的水资源和废水基础设施挑战。通过对2018年在黎巴嫩山区进行的一项研究中收集的10次半结构化访谈进行分析，我们确定了促进发展策略的核心因素。这种方法的独特之处在于揭示了仅凭定量数据无法发现的因素之间的关系，以及识别出能够将这些见解应用于其他社会技术环境的背景条件。通过将利益相关者的观点纳入IAM过程，我们的方法提供了对运行环境更局部的理解，为应对STIS的复杂可持续发展挑战提供了宝贵的见解。
章节摘录
引言
关键基础设施系统，如水、电力和电信，为社区提供基本服务（Ouyang, 2014）。然而，全球超过四分之一的此类系统存在不足，其中失灵的水资源基础设施导致约23亿人无法获得清洁可靠的饮用水（Foster等人，2018；IDP，2016；Valcourt, Javernick-will等人，2020）。这些系统本质上是“社会技术性的”，意味着物理基础设施与...
综合评估与建模
综合评估旨在通过整合各种标准（如关注的问题、利益相关者和环境）来理解STIS的复杂性（详见补充信息中的表S1）。IAM允许研究人员通过综合过程构建STIS的模型（Elsawah等人，2017；Hamilton等人，2015；R. A. Kelly等人，2013；Parker等人，2002；Zare等人，2017）。综合过程是一系列实现预期结果的行动或步骤。
数据与背景
我们以黎巴嫩长期难民危机期间的人道主义和发展工作为例来演示IAM-GT方法。该案例：（1）将发展工作框架化为涵盖社会技术互动的综合过程；（2）展示了促进发展的系统状态变化和背景条件（此处定义为扩大技术能力以满足收容者和流离失所者的需求）；以及...
演示结果与讨论
在这里，我们重点介绍IAM-GT方法的演示，而不是其对水资源行业发展工作的影响。我们的目标是描述以下框架：（1）使用开放编码和聚焦编码从访谈数据中识别多层面因素（第4.1节）；（2）使用轴向编码提取因素之间的社会技术互动（第4.2节）；（3）将这些因素及其互动整合到一个...
研究意义
本研究提出了一种新的综合建模方法，该方法结合了基于扎根理论的归纳性定性分析与IAM框架，根据利益相关者的观点开发STIS的综合模型。由此产生的IAM-GT方法使研究人员能够更细致、更局部地理解运行环境，改进了IAM开发过程中的抽象过程。通过将扎实的制度知识和社区观点纳入IAM，本研究...
结论与未来研究
现有的IAM方法允许学者通过综合过程构建STIS的模型，以实现预期结果。这些过程涵盖了STIS多个维度之间的互动，包括技术、社会、财务和制度方面。现有的STIS综合建模方法主要依赖于定量方法（例如面向对象建模、网络建模）；然而，数据的可用性仍然是一个...
作者贡献声明
米里亚姆·E·哈克（Miriam E. Hacker）：撰写——审阅与编辑、验证、数据整理。凯里·K·斯蒂芬斯（Keri K. Stephens）：撰写——审阅与编辑、概念化。凯西·M·福斯特（Kasey M. Faust）：撰写——审阅与编辑、验证、监督、资金获取、概念化。阿马尔·巴克尚（Amal Bakchan）：撰写——审阅与编辑、初稿撰写、可视化、验证、软件开发、方法论设计、数据分析、概念化
未引用参考文献
黎巴嫩政府与联合国，2018；黎巴嫩政府与联合国，2019；黎巴嫩政府与联合国，2020；联合国大会，2016；Valcourt等人，2020。
数据可用性声明
研究中使用的所有数据均为机密信息，提供时需遵守相关限制（例如匿名数据）。所有代码可向相应作者提出合理请求后获取。
利益冲突声明
? 作者声明他们没有已知的可能会影响本文所述工作的财务利益冲突或个人关系。
致谢
本材料基于美国国家科学基金会（NSF）在Grant Nos. 1624409和1624417项下的支持，以及美国国际开发署外国灾害援助办公室和Habitat for Humanity International提供的研究生奖学金（用于人道主义住所和安置项目）。作者感谢Ghina Abi-Ghannam在数据收集期间的翻译工作，以及工程师Michel Kordahi提供的有益反馈。
