韧性与创新：中小企业在不确定性的全球价值链中的应对策略

《Journal of Business Research》：Resilience and innovation: SME responses in global value chains under uncertainty

全球价值链中中小企业供应商通过功能升级、链条升级、混合策略及被动反应应对危机，揭示危机作为升级催化剂的作用，强调管理层学习意图对战略转化的关键影响。

　　

Lilla Hortovanyi|Balazs Szepesi

匈牙利马蒂亚斯·科尔维努斯学院经济学院

摘要

全球价值链要求供应商具备韧性策略，然而中小企业的战略能动性在很大程度上仍未得到充分研究——尤其是在危机时期。本研究采用定性多案例研究方法，探讨了69家中小企业如何应对外部冲击并在不确定性环境中寻求升级。通过最大变异抽样法选取样本，以最大程度地观察不同企业在升级过程中的差异，从而涵盖影响其战略行为的各种条件。研究发现了四种危机应对策略：功能升级、价值链升级、混合式方法以及被动反应。分析表明，危机不仅可能造成中断，也可能成为升级的催化剂，将短期适应转化为长期的战略调整。尽管领先企业仍能控制大部分价值，但一些中小企业采取了减少依赖性和增强战略自主性的学习路径。研究结果强调，企业在压力下的升级能力取决于管理层的能动性和学习意愿。

引言

随着全球价值链主导当代生产，权力分配已成为经济组织的关键议题。全球价值链（GVC）是指跨国界的生产体系，在这种体系中，价值创造、创新和升级通过企业间的协作实现（Gereffi等人，2005年）。它们通过复杂的治理结构将不同国家的企业联系起来，使领先企业能够获取更多收益。对于供应商而言，参与这些网络提供了学习、能力提升和接触国际客户的机会，但同时也增加了对网络的依赖性和对中断的脆弱性。因此，GVC在塑造国家竞争力方面发挥着关键作用，因为供应商企业在网络内的升级能力直接影响其参与高价值生产的能力（Humphrey & Schmitz，2002年）。尽管人们关注较多的是领先企业在价值创造中的作用，但关于供应商企业如何应对约束和外部冲击的策略仍研究不足（Sako & Zylberberg，2019年）。近期危机（如COVID-19大流行和经济民族主义的兴起）暴露了GVC的脆弱性，凸显了需要更加具有韧性和适应性的供应商策略（Pananond等人，2020年）。

危机——无论是经济危机还是社会危机——已成为全球化经济的一个固有部分（Gereffi，2018年）。危机会扰乱组织常规，破坏路径依赖性，为战略调整创造机会（Tushman和Romanelli，1985年；Wenzel等人，2020年）。在这样的时刻，传统的竞争模式变得不可持续，企业必须重新考虑战略以适应新环境，否则可能被价值链排除在外（Hrebiniak & Joyce，1985年）。对于资源有限的中小企业而言，这种生存压力尤为严峻，因为它们的应对能力有限，会放大不作为的后果（Glasbeek，2025年）。资金获取受限进一步限制了它们的选择，常常迫使它们临时拼凑或重组现有资源（Baker和Nelson，2005年；Tsilika等人，2020年）。虽然这些应对措施可能最初只是临时调整，但它们也可能引发新的能力发展路径，从而改变企业在全球价值链中的地位。然而，现有文献尚未系统地探讨危机如何影响升级路径，或危机应对如何在何种条件下演变为升级。现有研究主要在稳定条件下研究升级（Casta?o等人，2015年；Ryan等人，2020年；Buciuni和Pisano，2021年），而另一些研究则强调危机期间的韧性，但未将其与升级联系起来（Juergensen等人，2020年；Pananond等人，2020年）。这导致了一个关键空白：即危机如何作为中小企业在全球价值链中升级的催化剂。

此外，现有GVC文献主要将供应商升级归因于领先企业的知识转移（Gereffi，2018年；Ponte等人，2019年）。然而，最新研究表明，尽管存在结构性限制，供应商企业也会采取有意识的战略选择来提升竞争力（Hansen等人，2022年；Whitfield等人，2020年）。这一新观点提出了重要问题：中小企业在危机期间如何行使能动性，尤其是在传统升级不可行的情况下。虽然主流观点侧重于资本密集型升级（如自动化或流程创新，Gereffi，2018年），但较少有研究探讨学习意愿、创业经验和战略预见性如何塑造知识驱动的升级路径（Khan等人，2019年；Ryan等人，2020年）。特别是，管理层的学习意愿在将短期应对转化为长期升级中的作用仍缺乏理论探讨（Hansen等人，2022年）。

因此，升级路径不仅受危机外部影响，还受管理层意愿和战略选择的影响。为填补这些空白，本研究提出以下研究问题：中小企业如何制定危机应对策略以实现升级？学习在这一过程中扮演了什么角色？

通过解决这些空白，我们将GVC升级理论发展为一种危机依赖的过程，而不仅仅是一个由领先企业主导的稳定路径。我们强调管理层的解读和学习意愿如何影响中小企业对冲击的响应，为供应商能动性研究增添了危机视角。具体而言，研究发现危机不仅引发适应性临时调整，还引发有意图的学习循环，从而在受限条件下实现升级。因此，危机不仅可能造成中断，也可能成为升级的催化剂，将生存导向的适应转化为长期的战略调整。我们扩展了GVC升级理论，表明升级并非线性或外部驱动的过程，而是一种基于危机和管理层能动性的能力重构。通过将管理层的学习意愿确定为将短期危机应对转化为持续升级路径的机制，我们将研究视角从静态的领先企业驱动升级转向危机激活的、基于能动性的供应商学习和适应过程。

本文结构如下：第2节回顾了GVC治理、供应商能动性和升级策略的相关文献；第3节介绍了研究方法，详细说明了定性方法和案例选择；第4节展示了研究结果，对企业的危机应对策略及其对升级的影响进行了分类；第5节讨论了理论贡献；第6节总结了管理实践和政策启示。

章节摘录

全球价值链中的价值分配与供应商能动性

当今经济中的商品和服务是由相互关联、地理分布广泛的全球企业网络生产的（Gibbon等人，2008年），这些网络通常被称为全球价值链（GVC），其核心特征是能够创造价值并促进产品或服务从概念到最终使用的实现（Fernandez-Stark & Gereffi，2019年）。最初，GVC研究主要关注工业企业（Gereffi，1999年），但其范围已扩展到

方法论

本研究采用定性多案例研究方法，探讨嵌入GVC的中小企业如何在危机环境中采取战略应对。分析单位是个体企业。我们选取了2004年之前成立的企业，确保它们在匈牙利加入欧盟之前就已经开始运营，从而经历了欧盟整合带来的制度转变和监管变化。

结果

分析遵循发现导向的扎根理论原则（Denzin & Lincoln，2011年）。参与者通过故事分享经验，他们的叙述被用于支持理论解释和结果的生动呈现。这种方法让读者沉浸在故事中，通过语言风格和叙述方式捕捉他们的情绪，同时将叙述与理论联系起来。

讨论与启示

研究表明，危机能够激活管理层的能动性并影响供应商企业的升级结果。实证发现，管理者首先通过买家行为变化、劳动力压力和效率要求察觉到经济衰退，并采取了与理论预测一致的行动——即临时拼凑、学习和创新。随后，他们的应对措施发展为不同的升级策略——功能升级、价值链升级、混合式升级和不上升——这些策略决定了

结论、启示与局限性

本研究指出，经济衰退迫使企业制定战略响应，以应对短期生存挑战并为长期升级奠定基础。积极进取的企业通过寻找新的市场机会和减少对GVC的依赖来降低危机风险。研究发现，升级通常始于获取和重组互补知识，而非立即改进产品或流程。随着时间的推移，企业可能会

作者贡献声明

Lilla Hortovanyi：负责撰写、审稿和编辑；撰写初稿；软件开发；方法论设计。Balazs Szepesi：负责撰写、审稿和编辑；项目管理；概念构思。

利益冲突声明

作者声明没有已知的财务利益冲突或个人关系可能影响本文的研究结果。

Lilla Hortovanyi（博士，拥有高级研究员资格）在马蒂亚斯·科尔维努斯学院任职。她拥有超过15年的跨国企业管理经验，曾成功领导多项研究项目，探讨创业和创新的社会经济影响。她参与了多篇研究论文、书籍及战略与创业相关章节的撰写。