自我治理安排对墨西哥小型渔业应对气候变化能力的影响

《Global Environmental Change》：The effects of self-governance arrangements on the climate change resilience of small-scale fisheries in Mexico

小规模渔业依赖自然资源的脆弱性及自我治理结构（合作社、patron-client关系、独立渔民）对气候适应的影响，基于墨西哥纳亚里特州6个渔村的445份调查，发现 patron-client 关系虽提供经济支持但削弱社会凝聚力，合作社与独立渔民在适应策略上表现差异，揭示治理结构如何通过资产获取、组织能力等影响气候响应。

　　

Xochitl édua Elías Ilosvay | Sarah Elkin | Sebastian C.A. Ferse | Eréndira Aceves-Bueno | Javier Tovar-ávila | Jhosafat Rentería-Bravo | Irving Alexis Medina Santiago | Jorge García Molinos | Elena Ojea

未来海洋实验室（Future Oceans Lab），维戈大学海洋研究中心（Centro de Investigación Mari?a, CIM），Lagoas-Marcosende，36310 维戈，西班牙

摘要

小型渔业对全球生计和粮食安全至关重要，但由于边缘化以及对自然资源的依赖，它们仍然极易受到环境变化的影响。在正式治理机制薄弱的背景下，小型渔民通常会发展出自治理结构（例如渔业合作社或主顾-客户关系），这些结构显著影响了他们的捕鱼行为以及对环境压力（包括气候变化）的适应能力。然而，关于这些社会结构如何影响渔民的适应能力和对气候变化反应的证据仍然有限。通过对纳亚里特（Nayarit）六个社区的445份调查数据进行分析，我们研究了三种自治理结构（渔业合作社、主顾-客户关系和独立渔民）在塑造渔民对气候变化反应和适应能力方面的作用。研究结果表明，渔民普遍依赖诸如借款和增加捕鱼努力等应对策略，而主顾在提供经济和物质资源方面发挥了关键作用。然而，主顾-客户关系的社会组织能力较低，可能会削弱社区凝聚力。多项逻辑混合模型显示，主顾-客户关系和渔业合作社都与不可持续的捕鱼行为相关，这表明存在适应不良的风险。这些结果突显了自治理结构在塑造渔民适应能力方面的重要性，表明不同的结构提供了不同的经济、社会和制度资源，从而影响了他们对气候变化的反应。随着气候影响的加剧，了解这些社会结构对于促进可持续的、具有气候抵御力的实践和保护沿海社区的生计至关重要。

引言

小型渔业（SSF）雇用了全球90%的捕捞渔民，占全球海洋捕捞量的68%，为全球数亿人提供了生计和粮食安全（Basurto等人，2025年；FAO；杜克大学；WorldFish，2023年）。这些渔业主要位于发展中国家，不仅维持了人们的生计，还体现了由历史、文化和经济背景塑造的复杂社会结构（Berkes，2003年；Ferse等人，2014年；Jentoft，2020年）。然而，由于它们直接依赖自然资源、直接暴露于环境中以及地理迁移能力有限，它们特别容易受到气候变化和其他环境变化的影响（Allison等人，2009年；Béné，2003年；Cheung等人，2009年；Davis和Ruddle，2012年；Green等人，2021年）。随着沿海社区面临物种数量和分布的变化以及由气候引起的极端事件（如有害藻类爆发或热带风暴）频率的增加，这一问题变得越来越重要（Hanich等人，2018年；Ilosvay等人，2022年；Oremus等人，2020年），渔民被迫适应这些复杂的环境变化，因此理解塑造他们反应的社会和制度因素对于确保其生计的可持续性至关重要。

渔业采用多种社会安排，反映了不同的监管环境和社会经济条件（Chuenpagdee，2011年；Ojea等人，2017年）。在正式监管能力薄弱的地区，SSF的生产、商业化和治理往往依赖于自治理结构（Basurto等人，2013年；Chuenpagdee，2011年）。这些结构可以从渔民与中间商之间的非正式合同到更正式的合作社不等（Elsler等人，2023年；Ferrol-Schulte等人，2014年；Frawley等人，2019年；Platteau和Abraham，1987年；Rivera-Valle和Silva，2023年）。例如，渔业合作社是“自愿联合起来满足共同经济、社会和文化需求并通过民主控制的企业”的自主协会（Basurto等人，2013年）。它们可以作为强大的社会和组织支持来源，帮助渔民应对因捕捞量不足或自然灾害造成的环境和社会经济冲击（FAO和IFAD，2012年）。

主顾-客户关系是另一种普遍存在的自治理形式，尤其是在全球农村经济中，在热带地区的SSF中尤为常见（Crona等人，2010年；Drury O’Neill等人，2019年；Ferse等人，2012年）。在这种非正式安排中，主顾通常提供小额贷款、保险服务和物质资本，以换取渔民的劳动力（Basurto等人，2020年；Ferrol-Schulte等人，2014年；Mi?arro等人，2016年；Nunan等人，2020年；Platteau和Nugent，1992年）。然而，这些关系也存在着参与者之间的权力不平衡，这通常源于不同的社会经济地位（Basurto等人，2013年；Ferrol-Schulte等人，2014年；Pelras，2000年；Rivera-Valle和Silva，2023年）。由此产生的相互依赖可能导致渔民陷入剥削性的债务和依赖循环（Ferse等人，2012年）。尽管这些关系在渔业社区中发挥着重要作用，尤其是在社会保障选择有限的地区，但这些自治理结构如何影响渔民的行为及其对环境变化的适应能力仍很大程度上未被探索（Ferse等人，2014年；Frawley等人，2024年）。鉴于预计气候变化将越来越影响全球的小型渔业社区，了解治理结构如何促进或限制渔民对这些影响的反应及其社会生态韧性至关重要（Bindoff等人，2019年；Burrows等人，2014年；García Molinos等人，2016年；Oremus等人，2020年）。

社会生态系统（SES）的韧性可以定义为“系统在面对变化的环境或社会条件时能够容忍、吸收、应对、适应、进化并转型，从而从影响中恢复并利用新机会的能力”（Elías Ilosvay等人，2024b）。关于SSF韧性的最新框架侧重于渔民的反应和适应能力。渔民的反应被描述为一个连续体，从持续（保持现状）到加强（应对或适应，例如借款或使用新的捕鱼技术），再到更激进的转型反应（例如开始新的生计），当影响严重到系统无法维持时（Dow等人，2013年；Fedele等人，2019年；Ojea等人，2020年）。渔民的适应能力考虑了影响人们应对环境变化决策的社会、经济和心理因素（Keck和Sakdapolrak，2013年；Atkinson等人，2014年；Cinner和Barnes，2019年）。最近关于渔业应对气候变化的框架之一认为，SES的韧性可以受到六个适应能力领域的影响：（1）人们可以利用的资源；（2）改变策略的灵活性；（3）集体组织和行动的能力；（4）学习和响应变化的能力；（5）影响或限制人类行为的社会认知结构；（6）决定是否改变的能动性（Cinner等人，2018年；Cinner和Barnes，2019年）。

越来越多的研究关注SSF对气候驱动影响的韧性和适应能力，然而关于社会和治理结构如何影响SSF适应能力和对气候变化反应的实证证据仍然有限（Frawley等人，2024年）。基于最近的韧性文献，我们应用适应能力和反应连续体来研究自治理结构在塑造渔民对气候变化反应中的作用。为了解决这一空白，我们在墨西哥纳亚里特州进行了案例研究；该地区是气候变化的热点地区，水温迅速上升，生态系统正在发生变化（Ilosvay、García Molinos和Ojea，2022年），并且有着悠久的渔业合作社和主顾-客户关系传统（Aguirre Rodriguez，2018年）。我们分析了来自纳亚里特六个渔业社区的445份面对面调查数据，以了解：a）小型渔民所属的自治理结构如何影响他们的个体适应能力；以及b）这些自治理结构及其适应能力如何影响渔民对当前气候驱动的环境变化的反应。

研究地点和数据收集

这项分析是2021年8月至11月在墨西哥纳亚里特进行的一项更大研究的一部分（Elías Ilosvay等人，2024a）。在纳亚里特大部分沿海地区选择了六个具有相似捕鱼方式、设备和治理结构的社区进行了预先设计的半结构化调查：Boca de Camichín、Boca del Asadero、San Blas、Chacala、La Pe?ita de Jaltemba和La Cruz de Huanacaxtle（图1）。纳亚里特沿海社区的多种鱼类和多种渔具的SSF

小型渔业的社会组织

在采访的445名渔民中，只有两名是女性，这反映了该地区SSF中传统的性别职业分工，女性主要从事鱼类切割和销售等工作（Delgado Landey，2020年）。值得注意的是，大多数渔民（61%）表示SSF是他们的主要且唯一的职业（补充表4），78%的受访者从SSF中获得了超过75%的总收入。只有14%的受访者拥有个人渔船

结论

这项研究加深了我们对自治理结构如何塑造小型渔民应对气候变化韧性的理解。在之前研究的基础上，这些研究记录了全球和墨西哥SSF自治理结构的复杂性（Aguirre Rodriguez，2018年；Basurto等人，2013年；Ferrol-Schulte等人，2014年；Ferse等人，2012年），并增强了人们对SSF对日益增加的气候变化影响的反应和适应能力的理解（Cinner等人，2018年；Cinner和

CRediT作者贡献声明

Xochitl édua Elías Ilosvay：撰写——审阅与编辑，撰写——初稿，可视化，方法论，调查，正式分析，数据管理，概念化。 Sarah Elkin：撰写——审阅与编辑，撰写——初稿，可视化，方法论，正式分析。 Sebastian C.A. Ferse：撰写——审阅与编辑，方法论，正式分析，概念化。 Eréndira Aceves-Bueno：撰写——审阅与编辑，撰写——初稿，调查，概念化。

资金支持

X.E.E.I.和E.O.感谢以下机构的财政支持： - 欧洲研究委员会通过项目CLOCK（Climate Adaptation to Shifting Stocks；ERC启动资助协议n8679812；EU Horizon 2020）； - 加利西亚自治区文化、教育、职业培训和大学部（Grant/Award Number: Excelencia-ED431F 2023/3）； - 挪威研究委员会通过项目326896 - KSPSAMARBEID21。 X.E.E.I.还获得了Universidade提供的博士前奖学金

利益冲突声明

作者声明他们没有已知的可能会影响本文所述工作的竞争性财务利益或个人关系。

致谢

作者感谢所有参与并为本研究做出贡献的小型渔民和机构成员。作者还想感谢DoMar Ph.D.项目委员会的成员Maria L. Loureiro和Joshua Cinner对早期版本工作的有益评论。