《Energy》：Can market-based environmental regulation drive a green breakthrough in industrial transfer hubs? Evidence from China’s Carbon Emission Trading Scheme
编辑推荐：
中国工业梯度转移导致高污染企业集聚，研究以湖北碳交易试点为准自然实验，分析碳市场对华中地区工业绿色转型的影响。结果显示碳交易显著促进重工业和高能耗行业绿色转型，通过能源脱钩和运营能力提升，但抑制了绿色技术创新。为协调区域发展与环保治理，市场化环境规制能有效遏制污染避难所效应。
李永清|邢毅|熊杰|马慧敏
华北水利水电大学，中国河南省郑州市金水东路136号，450046
摘要
中国的产业梯度转移导致许多高污染企业集中在接收地区，这引发了人们对污染避风港形成的严重担忧。本文探讨了基于市场的碳价格调控机制——碳排放交易体系（CETS）是否能够推动一个面临成为污染避风港威胁的产业转移枢纽实现绿色转型。以中国主要的产业接收区域之一——华中地区作为实证分析对象，我们利用2010年至2020年的行业级数据，采用差异-in-differences（DID）方法，并将湖北省实施的CETS视为准自然实验，研究了CETS与华中地区产业绿色转型之间的因果关系。研究结果表明，这种效应显著为正，并在2010年至2019年间逐渐增强。该政策的积极影响在重工业和高能耗行业尤为显著。机制分析显示，CETS通过促进能源脱钩和提升运营能力推动了这一转型。然而，该政策限制了绿色技术实力的提升，而绿色技术实力的提升对于实现绿色转型至关重要。我们的研究提供了强有力的证据，证明设计合理的基于市场的环境监管措施可以抵消污染避风港效应，表明CETS可以作为引导产业接收地区实现绿色转型的有力工具，为协调区域发展和环境治理提供了重要启示。
引言
生产要素成本的区域差异从根本上决定了产业的空间分布[1]。污染避风港假说认为，为了规避高昂的合规成本，高污染企业会战略性地迁移到环境法规较为宽松的“避风港”。中国的“产业梯度转移”战略正是这一经济逻辑的现实体现。《中国统计年鉴》和《中国工业统计年鉴》的数据显示，自2010年以来，中国的高污染产业明显从东部转移到了中部和西部地区。华中地区（包括河南、湖北和湖南三个省份）是主要的接收区域之一，这些高污染产业构成了转移的重要组成部分。例如，在2010年至2023年间，河南省接收了3741个工业转移项目，合同总价值超过1.86万亿元人民币，主要集中在化工、建筑材料和设备制造等行业。随着长江经济带“化工整治”行动的推进，湖南省成为化工产业转移的热点地区，仅2024年就吸引了价值3086亿元人民币的337个项目。该地区拥有优越的地理位置、丰富的劳动力资源和较低的经营成本，使其成为企业搬迁的理想目的地[2]、[3]。然而，这种发展也伴随着巨大的风险：东部沿海地区的大量产业转移使该地区面临成为污染避风港的潜在危险，因为其较低的环保标准和隐含环境成本部分吸引了这些企业[4]、[5]。
因此，该地区面临一个根本性的发展困境：一方面，它可以继续走低环境成本的路径以最大化短期经济增长，但这可能导致经济陷入高碳产业结构；另一方面，它可以主动调整成本结构，迫使现有和新转移的企业升级技术和管理方式。这一选择不仅关系到经济增长与环境保护的平衡，还决定了该地区的长期竞争力。传统的命令式环境监管往往缺乏必要的灵活性，难以有效推动接收地区的产业绿色转型[6]。因此，华中地区需要更加精细的政策工具，在施加环境约束的同时，仍能保持经济活力和产业绿色转型。
为应对这些复杂挑战，以市场为导向的监管措施受到了广泛关注。2011年，中国启动了碳排放交易体系（CETS）的试点项目。与传统监管指令不同，CETS的核心逻辑是通过市场定价将碳排放的外部成本内化为企业的生产成本[7]、[8]。这种方法通常被认为更具经济效率，使企业能够灵活调整减排策略[9]。然而，政策环境已发生显著变化。自2021年7月起，中国建立了全国统一的碳排放交易系统，最初针对电力行业，并持续扩大适用范围。在这个新时代，以华中地区为代表的产业转移枢纽面临着关键转折点。历史上，这些地区通过维持较低的隐含环境成本增强了其吸引力；但在国家碳定价的严格约束下，如果现有和转移来的企业不能主动适应新规定，这些枢纽可能会陷入高碳锁定或产业空心化的境地。
这一矛盾引发了两个基本研究问题：当针对高外部性行业的产业接收地区实施旨在内部化污染成本的政策时，能否避免污染避风港效应？价格信号是否足够强大，能够改变区域发展轨迹并引领“绿色转型”？为此，本文从三个相互关联的维度进行了实证研究。首先，我们探讨了CETS对华中地区产业绿色转型的整体影响，直接验证了基于市场的政策能否有效防止污染避风港的形成；其次，我们深入分析了政策作用的传导机制，以确定其是否引发了深层次的结构变化还是仅仅是表面反应；最后，通过行业异质性分析，我们考察了CETS是否对那些在接收地区具有重大环境风险的行业产生了更大影响。
本文在多个方面对现有文献做出了贡献。首先，它将污染避风港假说的研究重点从国际层面转向了国内层面，具体探讨了基于市场的监管措施能否有效遏制污染避风港的形成，为在高压力环境下（经济增长与环境目标冲突的情况下）评估碳定价的可行性和合理性提供了重要分析视角；其次，本文从时间维度分析了CETS的多渠道影响机制，包括能源脱钩、运营改进和技术创新等方面，揭示了政策之间的复杂权衡；第三，本文为中国环境治理的持续发展提供了重要启示，湖北试点项目的实施经验，尤其是其对不同行业的影响差异，为设计全国性的分配方案和支持措施提供了宝贵依据。
章节摘录
环境监管与产业转移
成本-效益关系是经济地理学的基本原则，长期以来一直指导着企业的选址决策。劳动力成本、资源获取和市场距离是主要决定因素[10]、[11]。近年来，环境监管逐渐成为塑造产业格局的重要力量，包括排放许可和污染税等政策，旨在控制工业污染[12]。
CETS对产业绿色转型的影响
作为东部地区产业转移的主要接收区域，华中地区为研究基于市场的环境监管的有效性提供了独特背景。迁入或在此类“产业转移枢纽”建立的企业通常对生产成本非常敏感。为了形式化代表性企业的决策过程，我们基于生产函数构建了一个理论模型。产业绿色转型绩效评估方法
对产业绿色转型绩效进行科学评估是我们实证分析的第一步。现有研究中，数据包络分析（DEA）因其能够处理多种输入和输出且无需预设功能形式而被广泛用于评估可持续转型[35]、[41]。然而，传统的DEA模型（如CCR和BCC模型）是径向测量方法，要求所有输入或输出在评估过程中按比例变化，这种严格性限制了评估的灵活性。绿色转型绩效评估结果
我们首先分析了华中地区产业绿色转型绩效的趋势，以初步了解CETS的有效性。根据污染避风港假说，由于环境标准较低，该地区可能会吸引许多高污染企业[16]、[48]。图2初步展示了这一现象：2010年至2020年间，这三个省份的相关行业在绿色转型方面取得了总体进步。机制分析
作为高污染产业的接收区域，华中地区面临严峻的环境挑战。CETS政策并非孤立发挥作用，而是与产业转型的动态变化相互作用，共同塑造了该地区的发展路径。我们的理论框架指出，CETS可能通过三种机制引导产业向可持续发展方向转型。首先，我们验证了假设2，结果如下：
结论
中国的区域发展战略加速了从东部沿海到中部和西部内陆的大规模产业转移。作为主要的产业中心，华中地区成为这些转移产业的关键目的地。虽然这种转移带来了历史性的经济增长机遇，但也使该地区容易成为污染避风港。特别是在中国国家环保政策实施后，这一困境尤为突出。作者贡献声明
李永清：撰写——审稿与编辑、初稿撰写、方法论设计、研究数据收集、数据分析、概念构建。邢毅：数据分析、概念构建。熊杰：初稿撰写、验证、监督、概念构建。马慧敏：审稿与编辑、初稿撰写、监督、资源协调、研究数据收集。利益冲突声明
作者声明不存在可能影响本文研究的已知财务利益或个人关系。致谢
本研究得到了
河南省哲学与社会科学规划项目（#2025CJJ187）、
河南大学人文与社会科学研究资助项目（#2026-ZZJH-195）以及
河南大学哲学与社会科学创新团队资助项目（#2020-CXTD-12、#2024-CXTD-10）的资助。
