解决产业转移可持续性悖论：来自中国的“约束-创新二元论”框架

中国工业转移对碳排放与绿色创新的影响及治理框架研究，发现工业转移与碳排放强度呈U型关系，与绿色创新呈倒U型关系，揭示规模扩张下污染规避与绿色创新的动态平衡，提出整合环境阈值管理与创新激励的“约束与激励”治理框架。

　　

Liu Peiyao|Yang Chaoran|Zhang Xiekui

中国华南理工大学商学院

摘要

产业转移的可持续性悖论描述了一种复杂的情况：区域重组可能会增加环境压力，同时又会刺激绿色创新。这一悖论反映了“污染避风港效应”与波特假说之间的紧张关系。本研究利用2005年至2022年中国各省的面板数据，采用双向固定效应模型来评估产业转移对碳排放强度和绿色创新的影响。此外，还结合了南南合作案例的证据以提高研究结果的外部有效性。实证研究发现，产业转移与碳排放强度之间存在U型关系，而与绿色创新之间存在倒U型关系。这些结果表明，污染风险和创新响应可能随着产业转移规模的扩大而共存并演变。基于这些发现，本研究提出了一个“约束与创新”治理框架，将环境阈值管理与创新激励措施相结合。该框架包括动态负面清单、涵盖财政、金融和人才措施的协调政策组合以及跨境问责机制。本研究为中国推动产业与环境协调提供了基于证据的指导，并为追求绿色转型的新兴经济体提供了可借鉴的政策思路。

引言

产业转移是由比较优势驱动的（Lewis, 1954; Hoover, 1937; Shafik and Bandyopadhyay, 1992; Christiansen et al., 2010），通过集聚效应优化生产要素的空间分配（Barbieri et al., 2012），从而促进区域协调发展和产业升级（Henderson et al., 2002; Antràs, 2020; Sturgeon, 2021）。这种跨国重组定义了全球制造业的演变（Lee K, 2019; McWilliam and Nielsen, 2020），表现为发达国家（如美国、日本、欧洲）因成本和环境压力将劳动/资源密集型产业外包（Gereffi and Lee, 2016; Pipkin and Fuentes, 2017），同时专注于研发/服务（Ibrahim and Rizvi, 2015; Baek and Choi, 2017），而发展中国家则通过低成本劳动力（Kotabe and Kothari, 2016）、有利的要素价格（Tu et al., 2022）和投资政策（Li MH et al., 2017）吸引产业转移。历史上，产业转移主要从发达国家转移到中国，但现在这种动态逐渐转向中国向东南亚转移（世界银行, 2020; 经合组织, 2019）。然而，随着全球供应链的重组，中国的角色正从被动接受者转变为产业转移的战略协调者（Gereffi et al., 2022）。同时，中国越来越重视“内部循环”以平衡区域经济差异（De Loecker et al., 2020; Qiu et al., 2025）。

中国目前正处于双重转型的关键时期，这一转型包括国内产业梯度和国际生产能力建设。中国目标是在2030年前达到碳排放峰值，并在2060年前实现碳中和（中华人民共和国国务院, 2021）。为此，政府发布了《2021年关于协调有序转移产业结构的指导意见》（工业和信息化部等, 2021）。该政策要求产业转移不应仅仅是污染的转移，而应该是向绿色和低碳发展的转变。

在这种背景下，中国为测试所提出的框架提供了具体的、具有政策相关性的环境。在东部地区，数十年的工业化已将资源和环境的承载能力推向临界点（世界银行, 2020），迫切需要转移能源密集型产业。相比之下，西部地区由于经济增长长期滞后，具有强烈的发展需求，但其脆弱的生态基础限制了发展——生态脆弱性中等的地区占全国领土的55%（Lian et al., 2023），且经济欠发达的内陆地区往往忽视环境保护（Shao et al., 2024）。这导致了“发展需求”与“生态脆弱性”之间的尖锐矛盾。

这种“生态-发展”矛盾为研究西部地区的“污染避风港效应”与“波特假说”如何相互作用提供了机会。一方面，放松的环境监管可能会加剧污染；另一方面，政策驱动的创新激励可能有助于促进绿色转型。此外，中国国内产业转移的规模远远超过外国投资流入（Ang, 2018），这使得这一转型对国家环境结果具有特别重要的意义。因此，中国探索的经济和生态协调路径为寻求避免污染陷阱并实现可持续增长的新兴经济体提供了宝贵的经验。

本研究使用了2005年至2022年中国30个省（不包括西藏、香港、澳门和台湾）的省级面板数据。因此，它关注在全球制造业向东南亚转移的背景下，中国制造业如何通过内部转移寻找新的发展路径。通过追踪制造业转移指数、碳排放和绿色创新等关键指标，本研究旨在回答一个核心问题：在生态脆弱的西部地区，制造业转移是强化了污染避风港效应，还是能够支持绿色创新并实现波特假说所描述的预期环境和经济协同效应？

本文的其余部分安排如下：第2节系统回顾了有关产业转移、环境污染和绿色创新之间关系的文献，并提出了制度解决方案的理论假设。第3节详细介绍了数据来源和实证模型规格。第4节展示了产业转移对环境污染和绿色创新的催化效应的关键发现。第5节总结了主要结论。第6节提出了具体的政策设计建议，并探讨了跨境价值链重组的管理含义。

文献综述

在产业转移研究领域，早期的学术研究建立了理解国际产业转移的基础框架，包括Akamatsu（1937）的“飞雁模型”、Raymond Vernon（1966）的产品生命周期理论和Kojima（1978）的边际产业扩张理论。这些经典观点从宏观层面解释了跨境产业转移的驱动因素和模式。近年来，分析视角

双向固定效应模型

本研究采用双向固定效应（TWFE）模型来确定制造业转移（IR）对碳排放强度（CI）和绿色创新（GI）的因果效应，并进一步探讨绿色创新的中介作用。首先，该模型通过双向固定效应实现了精确的控制。省级固定效应消除了资源禀赋和产业结构等时间不变的特征，而时间固定效应消除了跨地区的共同冲击

中国产业转移的动态变化

根据地理位置和经济发展水平，中国正式划分为三个主要经济区：东部、中部和西部地区（见图2）。为了描绘产业转移的动态演变，本研究首先计算了18年研究期间30个省份的制造业转移（IR）指数。随后，将这些指数按地区进行了汇总。我们使用条形图来可视化净制造业流入的规模

结论

尽管制造业从沿海的东部向内陆的中部和西部地区的梯度转移正在进行中，但其整体速度仍明显慢于实现区域平衡发展的战略需求。

特别是湖北、湖南和四川等内陆枢纽在吸收转移产业方面表现出强劲的动力，有效地起到了战略接收基地的作用。与此同时，东部地区也保持了温和但持续的

政策含义和管理启示

基于U型碳排放轨迹和倒U型创新曲线的实证验证，本研究制定了一个阶段依赖的政策框架。该框架旨在加速中国的绿色制造业转型，同时也为其他追求可持续工业化的新兴经济体提供了一个参考模型。

作者贡献声明

Liu Peiyao：撰写——审稿与编辑，撰写——初稿，概念化。Yang Chaoran：数据整理。Zhang Xiekui：监督。

利益冲突声明

作者声明他们没有已知的竞争性财务利益或个人关系可能影响本文的研究结果。