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安全文化评估揭示加纳小规模采矿系统性措施薄弱，成熟度与事故率显著负相关，矿工年龄、经验、教育及岗位影响安全感知，验证评估工具有效性并建议强化领导力与风险管理干预。
埃里克·斯特姆（Eric Stemn）|夸德沃·邦苏·朱尼尔（Kwadwo Bonsu Junior）|夏洛特·阿贝纳·贝尼亚库（Charlotte Abena Benyarku）
加纳塔尔夸矿业与技术大学（University of Mines and Technology, Tarkwa）环境与安全工程系
摘要
过去的安全文化研究主要集中在正规化的大型工业和行业中，对中小企业关注较少，而中小企业的安全文化仍然是一个重大挑战。本研究通过评估加纳小型采矿行业的安全文化成熟度及其与安全绩效指标和矿工个人属性之间的关系，填补了这一空白。研究采用了一个包含两个维度（个人层面和系统层面）、11个要素以及40个指标的安全文化成熟度框架，设计了一份多选题问卷，对加纳塔尔夸地区480名矿工进行了数据收集。结果显示，这些矿场的安全文化成熟度普遍较低，系统层面的安全措施评分低于个人安全行为的评分。此外，统计分析表明安全文化成熟度与事故率之间存在显著关联：安全文化成熟度较高的矿场事故发生率较低，反之亦然。矿工对安全文化成熟度的认知也因个人属性（如年龄、工作经验、职位和教育水平）的不同而存在显著差异。该研究证明了安全文化成熟度问卷的预测有效性，并强调了在领导力和风险管理等方面改进系统相关安全措施的必要性。这项研究有助于理解小型采矿行业的安全文化动态，并提出了减少事故和培养更强安全意识的实用建议。
引言
在加纳，根据2006年《矿业与采矿法》（Act 703），采矿作业分为两大类：大型采矿（LSM）和小型采矿（SSM）。小型采矿被视为加纳矿业的主要支柱，其作业面积不超过25英亩；而大型采矿作业面积超过25英亩，外国人需至少投资1000万美元才能参与。与大多数资源丰富的发展中经济体一样，小型采矿在加纳十分普遍，是重要的经济驱动力，尤其是在农村和欠发达地区（Bansah等人，2018b；Hilson，2009；Hilson和Ackah-Baidoo，2011；Verbrugge，2015）。尽管小型采矿具有经济价值，但它常因缺乏系统性的风险管理、安全培训不足等问题而受到批评，这也导致了该行业事故率较高（Ajith等人，2020；Buadee等人，2018；Stemn等人，2021）。此外，针对小型采矿的安全研究相对较少（Ajith等人，2020；Smith等人，2016），相比之下，其他相关研究（如汞使用、生计问题、弱势群体参与等）则更为深入。
安全文化是指影响工作场所安全行为的共同价值观、态度和实践（Ayob等人，2022；Guldenmund，2000），被认为具有降低职业安全风险的潜力（Stemn等人，2019；Vinodkumar和Bhasi，2009）。例如，Hudson（2007）指出，成熟的安全文化能够促进主动识别危险、员工参与安全实践以及遵守安全规程。已有研究表明，具有成熟安全文化的组织通常具有更好的安全绩效（Stemn等人，2019；Stemn等人，2019；Vinodkumar和Bhasi，2009）。然而，现有的安全文化成熟度研究主要集中在大型正规化行业，如石油和天然气（Filho等人，2010；Lawrie等人，2006）、化工制造（Vinodkumar和Bhasi，2009）以及采矿（Bascompta等人，2018；Stemn等人，2019），对中小企业（SME）的关注较少。即使在采矿行业中，相关研究也主要集中在大型采矿领域（Bascompta等人，2018；Stemn等人，2019；Stemn等人，2019）。因此，在以非正规采矿方式为主的小型采矿行业中，安全文化成熟度尚未得到充分研究。本研究通过聚焦加纳的具体情况，试图填补这一空白。
需要指出的是，在加纳，小型采矿作业分为两种形式：一种是非注册的非法经营，通常称为“galamsey”；另一种是获得采矿监管机构许可的合法经营（Arthur-Holmes和Ofosu，2024；Bansah，2019；Calys-Tagoe等人，2017；Verbrugge和Besmanos，2016）。不过，大多数小型采矿作业实际上都是非正规的（Bansah等人，2018b；Siegel和Veiga，2009；Verbrugge和Besmanos，2016），因此注册并不一定意味着正规化。具体而言，注册的小型矿山虽然满足了行政要求，但在结构、法律和运营方面可能仍存在非正规行为。例如，一个注册的小型矿山可能只是完成了行政登记，但在实际运营中仍存在多种非正规现象，如税务违规、缺乏规范制度、不提供员工社会保障、无正式合同等。文献中普遍认为，即使是有注册的小型矿山也大多是非正规的（Bansah，2019；Owusu等人，2019；Verbrugge，2015）。尽管如此，本研究仍选择使用“小型采矿”这一术语，因为加纳的法律框架认可的是小型采矿。
全球范围内，尤其是加纳的小型采矿行业，工作条件往往较为危险，矿工经常面临矿井坍塌、设备伤害和有毒物质等风险（Bansah等人，2016；Calys-Tagoe等人，2015；Stemn等人，2021）。小型采矿的安全干预措施往往被动应对而非主动预防，事故通常是促使采取安全措施的主要原因（Bascompta等人，2018；Stemn等人，2021，2025）。这种对预防性安全措施的忽视可能与对该行业安全文化动态了解不足有关（Bascompta等人，2018）。由于小型采矿在结构、劳动力构成和监管方面的差异，需要采取针对性的方法来评估和改进安全文化。缺乏健全的安全文化是导致该行业事故率持续较高的主要原因。Stemn等人（2021）的研究显示，加纳约85%的小型采矿工人每年至少会遭遇一次与采矿相关的事故，许多事故导致严重伤害或死亡。这些发现凸显了评估小型采矿行业安全文化成熟度及识别影响安全绩效因素的紧迫性。
本研究旨在了解小型采矿行业的安全文化成熟度动态及其与安全绩效指标之间的关系，具体目标包括：
- 确定加纳小型采矿行业的安全文化成熟度；
- 评估安全文化问卷在该行业的预测有效性；
- 探索小型采矿行业矿工对安全文化成熟度的认知与其个人属性（年龄、教育水平、工作经验和职位）之间的关系。
本研究为小型采矿行业的安全文化研究提供了实证见解，有助于政策制定者、矿业协会和安全从业者设计针对性的干预措施，提升该行业的安全绩效。同时，该研究验证了一种适用于小型采矿环境的安全文化评估工具，为未来类似研究奠定了基础。尽管采用了现有的安全文化成熟度模型和框架，但研究对其进行了调整，以适应加纳小型采矿行业的特点。
研究片段
安全文化的概念演变
安全文化这一概念最早出现在1986年切尔诺贝利事故之后的文献中，当时国际核安全咨询组（INSAG，1986）将其定义为组织内部重视安全的文化，其中安全问题根据其重要性得到处理。随后，英国工业联合会和英国核设施安全咨询委员会将安全文化定义为共享的价值观、态度和能力等。
为加纳小型采矿行业调整安全文化成熟度模型和框架
本研究采用的安全文化成熟度模型源自Stemn等人（2019）对加纳大型采矿行业安全文化成熟度的评估。该模型因其适用性和针对性而被选中。如图1所示，该模型包含五个成熟度等级，相邻等级之间存在重叠，反映了同一矿场可能处于不同成熟度水平的情况。
个人属性
表4展示了调查参与者的性别、年龄和教育水平等个人特征。如预期，男性（95.8%）显著多于女性（4.2%），这在加纳的大部分小型矿山中普遍存在（Ofosu等人，2022）。文献指出，女性参与小型采矿的程度取决于所开采的矿产类型（Hinton等人，2006；Yakovleva，2007）。
讨论
本研究揭示了加纳小型采矿行业安全文化的现状及其与矿工事故经历和个人属性之间的关系。通过采用安全文化成熟度模型并对其进行调整，研究发现不同维度和要素之间的安全文化成熟度存在差异。讨论围绕三个主要研究目标展开，总结了关键发现。
结论
研究表明，加纳小型采矿行业亟需完善安全文化体系，个人层面与系统层面的安全文化之间存在显著差距。安全文化的预测有效性表明其在提升安全绩效方面的潜力。由于矿工个人属性的多样性，需要针对不同群体制定相应的干预措施。解决这些差距需要政策制定者、矿山运营商等的共同努力。
作者贡献声明
埃里克·斯特姆（Eric Stemn）： 负责撰写初稿、项目管理、数据调查、数据分析及概念构建。
夸德沃·邦苏·朱尼尔（Kwadwo Bonsu Junior）： 负责审稿与编辑、方法论设计、数据调查及数据分析。
夏洛特·阿贝纳·贝尼亚库（Charlotte Abena Benyarku）： 负责审稿与编辑、方法论设计、数据调查及数据分析。
利益冲突声明
作者没有需要披露的相关财务或非财务利益关系。
