通过合规性、经济和社会指标来评估采矿环境干预措施中的公平性-效率权衡

《Environmental Impact Assessment Review》：Evaluating the equity–efficiency trade-off in mining environmental interventions using compliance, economic and social metrics

　　恩古·托楚夸·安布罗斯（Ngwu Tochukwu Ambrose）| 索姆普拉萨翁·科松（Somprasong Komsoon）
泰国清迈大学工程学院采矿与石油工程系，清迈50200

**摘要**
环境干预对于缓解采矿作业的负面影响至关重要；然而，从公平性和效率的角度量化其绩效仍然具有挑战性，因为监管制度更重视程序合规性而非可衡量的成果。本研究通过一个综合框架来应对这一挑战，该框架将合规性绩效、污染减少、成本效益和分配性社会效益联系起来，以探讨采矿环境干预中的公平性-效率悖论。社会投资回报（Social Return on Investment, SROI）被用作估值工具，将环境干预成果转化为货币形式，并结合多标准绩效排名、Spearman等级相关性分析、递减收益分析、敏感性测试和蒙特卡洛模拟进行补充。该框架应用于泰国八家石灰石矿山的四个环境干预领域。总社会效益达14.6亿泰铢，其中空气和噪音干预措施贡献了约98%的总效益。所有研究的矿山都获得了正的社会投资回报（26.61–123.59），且表明在投资门槛超过439万泰铢后，边际收益呈现递减趋势。研究结果表明，中型矿山由于更高的合规性、更具成本效益的干预设计以及干预措施与主要时空人口暴露路径的战略性对齐，获得了最高的综合效率和公平性排名。敏感性分析证实了关键方法假设的稳健性，而Spearman相关性（ρ ≈ 0.52）表明多标准绩效排名之间存在中等程度的正相关关系。模拟得出的平均社会投资回报为67.3，与案例研究的平均值相符，并位于一千次模拟均匀分布的最可能范围内。这种方法增强了将合规性绩效转化为可量化成果的能力，对更广泛的采矿可持续性评估中的公平性和效率具有启示意义。

**引言**
随着能源转型和技术进步对矿产需求的显著增加，采矿业活动对环境的影响也随之加剧，引发了人们对其生态、健康和社会影响的担忧（Lèbre等，2020；Rojano等，2025；Aska等，2025）。政府和监管机构因此要求实施环境干预，以限制负面外部性，提高社会责任感，使矿山运营符合环境、社会和治理（ESG）目标，同时最大化矿山公司与其利益相关者之间的共同价值（Rathobei等，2024；Andersen和Noailly，2022；Kemp等，2016；Yang和Zhao，2023；Yang，2024）。然而，由于这些环境干预在暴露路径、人口和空间覆盖范围、时间影响及缓解设计方面存在显著差异，直接比较不同矿山或运营环境下的绩效变得非常困难（Ren和Giang，2024；Berger，2024；Priyadarshi等，2023）。中小型和大型矿山在生产能力、投资规模及地区背景污染水平上的差异进一步加剧了这种异质性。因此，一个标准化的比较框架对于评估环境干预在减少污染方面相对于监管门槛的有效性、相对于投资产生的社会价值或效益，以及这些效益在时空人口设置中的一致性分布至关重要。

多年来，国际和自愿报告倡议（如全球报告倡议（GRI）、面向可持续采矿（TSM）、政府间采矿论坛政策框架（IGF）等已发展起来，以协调报告并指导采矿生命周期的环境管理（全球报告倡议，2024；Franken和Schütte，2022；Miklosik和Evans，2021）。然而，这些框架主要关注程序合规性和定性报告，这往往限制了它们在建立监管遵从性与可量化社会环境效益之间的因果联系方面的能力（Antoci等，2012；Kilajian和Chareonsudjai，2021；Krasaesen等，2024）。因此，这些框架在比较矿山评估及识别强合规性和成本效益表现未能转化为相应效益分布的情况时适用性有限。实际上，环境干预应能在遵守监管门槛的同时，在受影响的时空人口设置中最大化相应效益（Ando，2022；Yang和Zhao，2023）。然而，强大的整体合规性和成本效益表现并不一定能在可比的时空人口指标上转化为相应的结果，从而产生了实际的公平性-效率紧张关系（Pan等，2023）。

在这种情况下，效率被定义为两个相互关联的绩效维度：（1）环境有效性，即环境干预相对于监管门槛减少污染的程度；（2）成本效益，通过社会投资回报（SROI）估值衡量每单位成本产生的社会价值（You等，2024；Lee和Jung，2025）。相比之下，公平性通过两个互补的维度来概念化：（1）合规公平性，确保通过共同的监管基准对不同矿山的干预进行公平比较；（2）分配公平性，反映效益在人口和空间暴露群体中的分配情况（Vazquez-Brust和Plaza-úbeda，2021；Ren和Giang，2024）。这种区分至关重要，因为如前所述，一项干预可能在环境效率和价值创造方面表现强劲，但在时空人口指标上的表现却不尽如人意（Jones等，2023；Butters，2025）。基于这一区分，当污染减少和社会回报的增加伴随着暴露家庭和特许经营环境中的相对较弱分配效益排名时，公平性-效率权衡在分析上变得明显，表明环境有效性和分配公平性之间存在条件性的目标冲突（Liang，2018；Jones等，2023；Butters，2025；Ang等，2023）。

实证研究试图通过碎片化的方法来应对相关挑战，包括多标准环境投资评估、监管有效性和社会公平性分析、社会影响评估（SIA）、社会和环境影响的时空分布分析，以及使用多种评估框架对环境影响评估（EIA）结果进行经济估值（Liang，2018；Esteves，2008；O'Mahony，2021；Lee和Jung，2025；Ren和Giang，2024）。其他研究通过成本-效益和宏观经济视角探讨经济-环境权衡（Czy?ewski等，2020；Zhang等，2024；?str?m，2023），而最近的研究发现确认，当环境干预结果转化为财务形式时，可以产生巨大的社会回报（Ngwu等，2025）。然而，这些方法在分析上仍然碎片化，未能提供一个将合规性绩效、货币化社会效益和分配结果联系起来的综合框架，以评估采矿环境干预中的公平性-效率紧张关系。本研究通过应用于泰国八家石灰石矿山四个环境干预领域的综合评估框架来解决这一问题。

因此，分析框架被构建为一个三阶段的综合架构，用于评估这种权衡。首先，合规性基准制定了一个共同的监管基线，以标准化不同矿山条件下的环境有效性。其次，这些合规成果通过SROI量化并转化为社会效益，从而可以比较相对于干预成本的社会边际回报。最后，通过多标准排名系统综合污染减少和时空人口效益指标，以检验更强的环境有效性和更高的社会回报是否伴随着分配绩效的相应提升。因此，通过这些关联维度之间的对齐或分歧程度来评估公平性-效率权衡，而Spearman等级相关性分析、递减收益分析、敏感性测试和蒙特卡洛模拟提供了关于关系强度、非线性投资响应和矿山规模不确定性的支持证据。

**理论贡献**
本研究的理论贡献在于明确了如何在采矿可持续性评估中分析地将合规性绩效、社会效益和运营公平性代理变量联系起来。在实际应用中，它为监管机构和矿山运营商提供了一个多维度的决策支持框架，用于基准测试环境干预绩效、优化投资分配，并识别强社会回报可能掩盖效益分配的情况。研究的其余部分如下：第2节回顾了关于合规性评估和社会投资回报（SROI）的相关文献。第3节建立了研究的方法论架构和程序。第4节讨论了结果及其对公平性-效率的影响，以及其对政策和实践的相关性。

**研究片段**

**合规性评估**
环境干预的核心目标是确保采矿作业遵守规定的监管门槛和运营标准。根据文献，合规性评估通常被理解为一种有组织和系统的过程，用于衡量环境计划、行动和成果与设定的程序要求、监管标准和基于运营的参数的符合程度，最常用的方法是比较观察到的实践。

**方法论**
本研究采用多阶段研究设计（图1）。首先，从合规性基准中获得的成果被量化为社会效益，并使用第3.1–3.6节所述的SROI框架进一步转化为回报比率。此外，还采用多标准排名系统来分析干预措施的污染减少能力以及在不同时空人口设置中的效益分布（3.7）。分析框架结合了Spearman等级相关性分析……

**矿山和社会干预措施的社会效益**
样本矿山产生的货币化社会效益总额为14.6亿泰铢，平均值为1.83亿泰铢，标准差为9950万泰铢，表明社会效益在不同观测值之间存在显著差异。标准差超过平均值的50%，表明社会效益在不同矿山之间的分配极不均衡（图2显示，累积效益主要集中在空气质量及噪音方面）。

**局限性、理由和政策建议**
本研究存在一些局限性，需要加以考虑。首先，使用固定的财务和环境代理变量（如碳价格、水处理成本和噪音支付意愿）可能无法充分反映区域差异或变化的社会或经济偏好。然而，这些代理变量基于公认的国家和国际基准，并且根据敏感性分析，在合理的输入参数范围内结果具有稳健性。

**结论**
本研究应用合规性绩效、污染减少成果、成本效益和时空人口效益分布来评估泰国八家石灰石矿山的非比例协同绩效-效率权衡。研究结果强调，公平性-效率权衡是一个受干预完整性、监管合规性、暴露结构和成本效益干预设计影响的情境依赖性治理挑战。从实证角度来看……

**作者贡献**
CRediT
作者1：概念化、方法论、正式分析、数据整理、撰写 - 原稿准备、编辑、可视化、修订；
作者2：方法论、验证、调查、审查、监督。

**关于手稿准备过程中生成式AI和AI辅助技术的声明**
在准备这项工作时，作者使用了QuillBot和Scribbr工具来改写和调整词汇。使用这些工具/服务后，作者根据需要审查和编辑了内容，并对发表文章的内容承担全部责任。

**资金**
本研究未接受任何外部资助。

**利益冲突声明**
作者声明没有已知的竞争性财务利益或个人关系可能影响本文报道的工作。

**致谢**
N.T. 感谢清迈大学工程学院在地球资源工程可持续性硕士研究期间提供的校长奖学金支持。

恩古·托楚夸·安布罗斯（Ngwu Tochukwu Ambrose）拥有地球科学学士和硕士学位，专业方向为环境和自然资源。他目前在泰国清迈大学攻读地球资源工程硕士学位，研究重点是基于合规性的可持续性评估、采矿环境影响评估（EIA）以及在采矿领域的社会指标应用。他还担任Ekc?lab的环境顾问和社会影响评级员。