了解拉丁美洲农林交界地区的森林转变和锁定现象：将理论与实践相结合，以加速森林恢复进程

《Global Environmental Change》：Understanding forest transitions and lock-ins in Latin American agro-forest frontiers: aligning theory to practice for accelerating restoration

　　玛德隆·洛赫贝克（Madelon Lohbeck）、托马斯·W·库伊珀（Thomas W. Kuyper）、弗兰斯·邦格斯（Frans Bongers）、罗西奥·阿吉拉尔-费尔南德斯（Rocío Aguilar-Fernández）、帕特里夏·巴尔瓦内拉（Patricia Balvanera）、耶勒·贝哈格尔（Jelle Behagel）、卡罗琳娜·贝尔格特（Carolina Berget）、费利克斯·比安基（Felix Bianchi）、艾琳·玛丽亚·卡多索（Irene Maria Cardoso）、卢卡斯·德卡瓦略·戈麦斯（Lucas de Carvalho Gomes）、胡安娜·克鲁兹-莫拉莱斯（Juana Cruz-Morales）、马修·德凯珀（Mathieu Decuyper）、路易斯·加西亚·巴里奥斯（Luís García Barrios）、爱德华多·加西亚-弗拉波利（Eduardo García-Frapolli）、玛伊拉·E·加维托（Mayra E. Gavito）、玛格丽特·戈里斯（Margriet Goris）、艾伦·海因茨（Alan Heinze）、亚历杭德拉·埃尔南德斯·古兹曼（Alejandra Hernández Guzmán）、米格尔·马丁内斯-拉莫斯（Miguel Martínez-Ramos）、阿马伊拉尼·梅萨·希门尼斯（Amayrani Meza Jiménez）、埃イト尔·曼西尼·特谢拉（Heitor Mancini Teixeira）

**荷兰瓦赫宁根大学和研究中心的森林生态与管理研究小组**

**摘要**
农业-林业边界是农业用地和森林用地之间的动态分界线。基于一项跨学科研究项目的结果，我们综合并比较了拉丁美洲三个农业-林业边界地区（墨西哥的马尔克斯德科米利亚斯和拉塞普尔图拉地区，以及巴西的扎奥纳达马塔地区）的社会生态动态。这些地区均存在大规模的牲畜放牧、雨养农业、次生植被以及受国家保护的区域。森林转变理论（Forest Transition Theory, FTT）认为，在人类活动开始后，森林覆盖率会逐渐下降，直到达到一个转折点，之后森林覆盖率可能开始回升。我们研究了这些地区森林覆盖率变化的具体驱动因素，并评估了森林转变理论（FTT）与实地数据的吻合程度。研究发现，各地区的森林动态具有显著差异，这些差异超出了森林转变理论所描述的模式。墨西哥的两个地区似乎陷入了无法实现森林转变的路径：其中一个地区受国家保护政策的推动，但存在低生产效率和森林退化的现象；另一个地区则受到全球化和新自由主义发展的影响，表现为大规模的放牧和森林砍伐。而在巴西的地区，社会运动与国家政策的结合促成了森林覆盖率的转变。

为了深入理解森林转变的过程，学者们需要扩展森林转变理论的分析范围，包括那些阻碍转变的“锁定机制”，同时还需考虑权力动态和社会运动的作用。加强对这些机制的理解对于推动森林转变、实现全球生态恢复目标至关重要。

**1. 引言**
热带农业-林业边界是农业用地和森林用地之间的动态且模糊的分界线。其动态性体现在农业扩张、土地边缘化、土地弃用、土地利用集约化以及森林退化、砍伐和恢复等多重过程的共同作用（Bonilla-Moheno等人，2014年）。这一边界的模糊性在于农业和森林往往在同一片土地上共存（如轮作系统或农林复合系统），且它们的边界并不清晰。边界动态受内部因素（如人口结构、土地退化）和外部因素（如政策、市场需求、私营部门参与）的共同影响（Geist和Lambin，2002年；van Vliet等人，2012年；Garrett等人，2018年；Carr等人，2009年）。尽管热带农业-林业边界是地理学家、农学家和森林科学家研究的重点领域，但其复杂性使得预测其动态变得十分困难。这种复杂性源于该地区存在多种相互冲突的利益诉求，包括小农生计与粮食安全、森林保护与恢复、以及碳减排目标。

本研究探讨了森林转变理论（FTT）在解释农业-林业边界地区森林覆盖率变化及其背后的驱动机制方面的作用。FTT描述了一个普遍模式：农民定居后，森林覆盖率会下降，直到达到一个转折点，随后森林覆盖率再次增加（Rudel等人，2005年），这一过程通常在国家级层面进行评估。该理论最初源自苏格兰（Mather和Needle，1998年；Mather，2004年）和波多黎各（Grau等人，2003年）的早期森林转变案例，当时城市化导致森林意外扩张。而“后来者转变”（如中国、越南）则具有更明显的人为因素，国家政策和全球环境议程在其中发挥了关键作用（Rudel等人，2020年）。目前已识别出五种相互关联的森林转变路径：（1）经济发展；（2）全球化；（3）森林资源短缺；（4）国家森林政策；（5）小农基于树木的农业生产集约化。这些路径在不同尺度上发挥作用，受当地、国家和全球因素的共同影响（Lambin和Meyfroidt，2010年；Meyfroidt等人，2018年）。经济发展路径是最典型的森林转变驱动机制，它通过工业化和技术进步减少了农业劳动力的需求，促使农业向高产土地集中，从而使森林得以在边缘地区恢复（Rudel等人，2005年）。全球化进程也促进了农业集中在适宜的土地上，减轻了边缘生态系统的压力，可能有利于森林恢复（Kastner等人，2014年；Youn等人，2017年）。全球环境关切（如生物多样性下降和气候变化）也推动了森林保护和恢复（Kull等人，2007年）。基于早期森林转变案例（Rudel等人，2005年）提出的森林资源短缺路径解释了森林资源匮乏如何导致土地利用变化、森林恢复和环境保护。国家森林政策则侧重于政府为增加森林覆盖率而采取的措施（Zhang等人，2017年）。最后，小农基于树木的农业生产集约化路径关注小农如何在农作实践中增加树木种植（van Noordwijk等人，2014年；Pokorny和de Jong，2015年；Sendzimir等人，2011年）。

最新研究（MacDonald，2023年）表明，经济发展是推动森林转变的主要因素，国家政策的贡献次之，其他三种路径的证据较为有限。然而，该研究主要基于发达国家的经验，对其在热带农业-林业边界地区的适用性有待进一步验证。实际上，森林转变是受多种因素和利益相关者共同驱动的局部现象，仅从国家或超国家层面进行研究可能掩盖了背后的复杂路径（Simmons等人，2023年；Kull等人，2024年）。热带农业-林业边界的快速土地利用变化为理解局部森林转变机制提供了重要案例，有助于制定有效的土地恢复策略。对热带地区森林转变的研究揭示了大量特定于当地的驱动因素，包括土地弃用（Simmons等人，2023年；Hernández-Aguilar等人，2021年）、农业用地变化（Rudel等人，2002年）、国家政策、地方森林治理和环保意识（Hernández-Aguilar等人，2021年；Mather，2007年）。然而，这些发现较少用于完善森林转变理论及其相关路径。

虽然FTT描述了森林覆盖率增加的趋势，但对“锁定机制”的关注不足。“锁定”是指某种次优状态的固化，难以摆脱，从而成为森林转变的障碍（Goldstein等人，2023年）。这一概念源自社会科学，广泛应用于能源政策、能源转型和化石燃料基础设施研究（Unruh，2000年），也被用于分析社会生态系统（Méndez等人，2019年）和社区韧性研究（Wilson，2013年）。我们采用跨学科和比较的方法，分析了拉丁美洲三个农业-林业边界地区的局部驱动因素和森林转变路径，并评估了FTT在这些地区的适用性。最后，我们基于热带农业-林业边界的最新实证数据提出了改进FTT的方法，以加速森林转变进程并克服恢复过程中的障碍。

**2. 方法**
**2.1. 研究项目**
本研究整合了名为“在全球农业-林业边界中利用自然效益：连接行动策略、功能生物多样性和生态系统服务”（FOREFRONT，2015–2021年）的跨学科研究项目的成果。该项目涉及四所大学和研究机构的32名研究人员，每个研究地点配备了两到三名具有20年以上研究经验的高级学者。该项目共完成了11个博士研究项目，每个地点平均开展了三到四个项目，研究时间覆盖2015至2020年期间。

**2.2. 研究地点**
研究选取了拉丁美洲两个国家的三个农业-林业边界地区（见图1）。这些地点之所以被选中，是因为相关研究团队在该地区已有长期（20年以上）的参与经验，且各团队之间存在合作。这些地区均为生物多样性热点区域，且邻近或部分位于受国家保护的区域内，体现了国家和全球对生态保护的重视。这三个地区高度依赖土地，农业（包括畜牧业和种植业）依赖降雨，因此容易受到环境变化的影响。所有地区的农民都致力于争取自主权和自给自足。

**图1.** 我们研究了墨西哥和巴西的三个农业-林业边界地区：
A. 墨西哥的三个研究地点位于恰帕斯州；
B. 拉塞普尔图拉地区位于恰帕斯州高地，研究区域属于拉塞普尔图拉人类与生物圈保护区的缓冲带；
C. 马尔克斯德科米利亚斯地区位于恰帕斯州低地，毗邻蒙特斯阿祖雷斯生物圈保护区；
D. 扎奥纳达马塔地区与西部的塞拉多布拉德里罗保护区部分重叠。黑色标注的区域为本研究的重点分析区域。

在墨西哥的拉塞普尔图拉地区，我们研究了维拉弗洛雷斯市（Sierra Madre山脉）的五个集体农地（California、Ricardo Flores Magon、Los Angeles、Tierra y Libertad、Tres Picos，总面积约170平方公里）。集体农地是墨西哥的土地集体使用制度（Perramond，2019年）。首批定居者出现在20世纪60年代，当时政府为无地农民提供土地，以解决1910年墨西哥革命引发的土地分配问题。这些定居者最初为牧场和私营锯木厂工作，后来发展出农业和以森林为基础的生计。1972年锯木厂关闭后，他们成立了社区（集体农地），以确立对土地的集体使用权（Speelman等人，2014年）。1995年该地区正式被划为国家保护区，成为拉塞普尔图拉生物圈保护区的一部分，总面积约为1900平方公里（图1d）。保护区核心区域严禁人类活动，但在缓冲区内允许在特定条件下进行农业活动，如 clearing 土地、采伐木材和非木材资源以及使用火源（Speelman等人，2014年；Meza Jiménez，2020年）。自2000年起，CONANP（墨西哥国家自然保护区委员会）在保护区设立野外工作站和瞭望塔，协调当地消防队伍，监测自然和人为引发的森林火灾，从而更严格地执行管理计划。该地区也是中美洲生物走廊（DeClerck等人，2010年）和中美洲生物多样性热点地区（Myers等人，2000年）保护工作的一部分。当地气候温暖湿润，年均气温22摄氏度，年均降水量1000毫米（Fick和Hijmans，2017年）。由于海拔梯度较大（700–1535米），原始植被包括热带干森林、山地松栎林和云雾林（Heinze等人，2021年）。主要土地利用方式包括放牧、农林复合系统、次生森林以及传统的玉米和豆类种植（milpa）。自1994年《北美自由贸易协定》（NAFTA）签署后，该地区与全球市场相连以来，农业系统的重要性已从小米种植转向了畜牧业系统（Speelman等人，2014年）。墨西哥的马尔克斯-德科米利亚斯（Marqués de Comillas，MdC）地区由大约40个社区（ejidos）组成，分布在不同的市镇中：马尔克斯-德科米利亚斯（Marqués de Comillas）、贝内梅里托-德拉斯阿美利卡斯（Benemérito de las Américas）以及一个来自奥科辛戈（Ocosingo）的社区（面积约2000平方公里）（图1e）。在1972年至1986年间，来自墨西哥各地的人群在联邦政府的土地分配下迁入该地区，并开始将森林转化为耕地（de Vos，2002年）。除了向无地农民提供土地外，政府还希望通过在该地区安置农民来促进经济发展，并加强与危地马拉的边界安全，以维护国家主权（O’Brien，1998年）。该地区位于恰帕斯州的低地，气候温暖湿润，年平均气温为24°C，年降水量为3000毫米（Martínez-Ramos等人，2009年）。原始植被为热带雨林，不同地质单元之间的结构和组成存在差异（Siebe等人，1996年；Navarrete-Segueda等人，2018年）。该地区南侧和东侧与危地马拉接壤，西北侧毗邻蒙特斯阿祖莱斯生物圈保护区（Montes Azules Biosphere Reserve）（图1e）。蒙特斯阿祖莱斯生物圈保护区成立于1978年，旨在保护拉坎顿森林免受自农民定居以来快速发生的森林砍伐（de Vos，2002年）。与拉塞普尔图拉（La Sepultura）一样，马尔克斯-德科米利亚斯也是中美洲生物走廊（Mesoamerican Biological Corridor）（DeClerck等人，2010年）和中美洲生物多样性热点地区（Myers等人，2000年）的组成部分。主要土地利用方式包括牧场、玉米种植和油棕种植园，以及零星的（次生）森林（Zerme?o-Hernández等人，2016年；Pingarroni，2023年）。自NAFTA签署后（1994年），畜牧业超越了农作物种植，使得玉米市场价格下降，从而提高了畜牧业生产的吸引力（Speelman等人，2014年），同时也减少了森林覆盖率（Lohbeck等人，2022年）。马尔克斯-德科米利亚斯受到多种政策的影响，这些政策有时会带来相互矛盾的目标（Berget等人，2021年）。这些政策包括促进农业扩张的措施，如PROCAMPO玉米种植计划（自1993年起）、基于生产率的PROGAN计划（自2004年起支持人均养牛业）（Berget等人，2021年；Berget等人，2024年）、推广油棕种植的激励措施（自2007年起）（Castellanos-Navarrete和Jansen，2015年），以及环境服务支付（Payment for Environmental Services，PES）计划（自2008年起）（Castro等人，2015年）。随着时间的推移，根据Procede法案（自1992年起），土地逐渐私有化，私有化进程加剧了森林砍伐（Lohbeck等人，2022年）。

在巴西米纳斯吉拉斯州（Minas Gerais）东南部的扎马塔地区（Zona da Mata，ZdM），我们的研究涵盖了三个市镇：阿拉蓬加（Araponga）、迪维诺（Divino）和埃斯佩拉费利兹（Espera Feliz），总面积约为1000平方公里（图1c）。这三个市镇形成了一个走廊地带，北接国家公园“卡帕拉奥”（Caparaó，自1961年起），西邻州立公园“布雷吉代罗山脉”（serra do Brigadeiro，自1996年起）。布雷吉代罗山脉设有10公里的缓冲区，几乎完全覆盖了阿拉蓬加和迪维诺的西部地区（图1f）。18世纪末，葡萄牙人殖民了扎马塔地区，发展出了由贵族地主拥有的大型咖啡种植园，这些种植园依赖奴隶劳动。废除奴隶制后（1888年），出现了分成制，农村劳动者通过耕作土地来换取农产品份额和居住场所。目前，农村劳动者普遍缺乏土地使用权和自主权（Teixeira等人，2020年）。然而，土地重新分配的努力帮助家庭农民获得了土地使用权和自主权。这一过程得到了农业生态运动的支持，该运动整合了家庭农民组织并鼓励采用农业生态实践，如作物多样化和农林业（Monteiro等人，2025年）。目前，家庭农场占扎马塔地区农场总数的82%，覆盖了41.9%的耕种面积（IBGE，2006年；Teixeira，2020年；van den Berg等人，2016年）。该地区属于大西洋森林生物多样性热点地区（Myers等人，2000年）。扎马塔地区的年平均气温为19°C，年降水量为1300毫米，有3到4个月干旱期。海拔高度在200至1800米之间，原始植被为季节性半落叶的大西洋森林。土壤主要为氧化土（USDA分类），风化严重且养分贫瘠。随着时间的推移，退化的咖啡种植园被改造成牧场；森林主要存在于保护区及难以进入的地区（例如陡峭地区）。主要土地利用方式为畜牧业、咖啡种植和（次生）森林（Teixeira等人，2021年；Cardoso等人，2001年）。

2.3 森林变化
我们使用了AVOCADO变化检测算法，该算法在不同森林类型上的准确性很高（>90%）（Decuyper等人，2022年）。该方法基于Landsat卫星时间序列数据（1986-2020年），利用所有历史上的物候变化创建了一个森林参考物候基线以检测异常情况。这些分析能够以像素级（30 x 30米）连续检测森林扰动和再生情况，并在三个研究地点创建可相互比较的森林覆盖度时间序列。该算法能够检测小规模和渐进性变化，以及轮作农业常见的多次变化（Decuyper等人，2022年）。由于我们的监测期始于1986年，因此在此之前发生的森林再生被归类为原始森林。这表明1986年之前没有大规模的重新造林，只有轮作农业中的临时休耕。森林再生可能包括次生森林、新的农林业或人工植树。

2.4 将社会动态与生物物理动态联系起来
这项综合研究的数据是通过一系列步骤编制的，由首席作者协调，与所有参与FOREFRONT项目的合著者以及至少一个研究地点或相关方法的专家密切合作完成。2021年6月，首席作者对五名在其中一个研究地点进行了深入社会研究的博士生进行了长达一小时的访谈，这些博士生涵盖了所有三个地点。访谈的目的是全面了解可能解释森林动态的主要社会变化。2022年1月，与参与FOREFRONT项目的25名研究人员（包括之前接受访谈的五名博士生）进行了在线结构化讨论。讨论旨在总结我们对每个地点社会生态系统动态的理解。每个地点的分组被要求创建森林覆盖变化的主要驱动因素时间线。分组的结果被反馈给整个团队，并根据后续讨论进行了完善。这次会议还提出了分析和比较各地点趋势的框架，我们共同选择了Mather和Needle（1998年）以及Meyfroidt等人（2018年）关于森林转型的理论。首席作者整理了每个地点的驱动因素，并根据Meyfroidt等人（2018年）提出的五条森林转型路径对其进行分类，同时增加了一个“其他”类别，用于归类不符合这些路径的因素。然后由FOREFRONT项目的14名研究人员（每个地点4-5名专家）独立评估每个驱动因素对森林覆盖的相对影响，评分范围从-10（强烈负面影响）到+10（强烈正面影响）。回答者还可以补充在线会议上未提到的驱动因素。随后我们计算了每个地点每个驱动因素的总体影响（受访者平均得分，表明其对森林覆盖的影响强度和方向）。所有专家和项目成员也是该研究的合著者，并参与了后续的综合工作。森林覆盖趋势和社会动态以定性方式进行了关联，以评估不同森林转型路径的相对重要性。

3. 结果
三个农业森林景观在森林覆盖率及其动态方面存在差异。拉塞普尔图拉的森林覆盖率约为50%，并且几十年来保持稳定；马尔克斯-德科米利亚斯的森林覆盖率约为30%，且呈下降趋势；而扎马塔的森林覆盖率约为20%，但呈现上升趋势（图2）。

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**图2.** 拉塞普尔图拉、马尔克斯-德科米利亚斯和扎马塔的森林覆盖趋势（占总面积的比例），以及影响各地区森林覆盖的驱动因素。驱动因素根据其对森林覆盖的影响进行了颜色编码（黄色表示负面影响，灰色表示中性影响，绿色表示正面影响）。驱动因素被分类为符合Meyfroidt等人（2018年）提出的森林转型路径：全球化、国家政策、经济发展、森林资源稀缺、小农策略。新增的类别包括突发事件和社会组织。有关每个因素影响的详细描述，请参阅补充材料。（关于图中颜色注释的解释，请参阅本文的网络版本。）

这三个地区的森林覆盖变化驱动因素也有所不同（图2）。全球化路径反映了环境意识的提高（环境峰会），对森林覆盖产生了适度的正面影响；全球市场（牛肉市场和遮荫咖啡市场）对森林覆盖产生了负面影响或正面影响。墨西哥地区的NAFTA自由贸易协定影响了畜牧业产品相对于玉米的盈利能力（经济发展路径），对森林覆盖产生了强烈负面影响，尽管这种影响在马尔克斯-德科米利亚斯和拉塞普尔图拉的具体表现不同。这三个地区都实施了一系列国家政策，主要旨在刺激生产（补贴计划）或保护森林。特别是马尔克斯-德科米利亚斯，受到一系列（相互冲突的）政策影响，这些政策对森林覆盖的影响各不相同。在扎马塔地区，国家政策更倾向于支持森林保护和恢复。这促使我们将“社会组织”作为一个新的转型路径纳入考虑。此外，还增加了突发事件（无论是气候还是政治因素），这些事件对土地使用决策产生了意外影响，例如难民涌入、萨帕蒂斯塔起义的后果以及极端干旱，这些因素直接或间接导致了马尔克斯-德科米利亚斯的森林砍伐加剧。森林资源稀缺仅在扎马塔地区观察到，这可能推动了通过农业生态运动进行的集体恢复行动。在拉塞普尔图拉，非政府组织和农民集体采取了一系列举措（归类为社会组织），旨在缓解国家公园规定的限制，但这些举措对森林覆盖的影响有限。小农策略反映了森林覆盖变化的根本驱动因素，并且历史上一直推动着森林砍伐。随着时间的推移，小农采取了新的策略，有助于稳定或增加森林覆盖率，如在拉塞普尔图拉和扎马塔所见的那样。

拉塞普尔图拉受到了自上而下的国家政策影响，通过设立联邦生物圈保护区并严格执行公园规定，限制了农业扩张并阻止了森林砍伐，但未能阻止森林退化。尽管许多非政府组织和生产者团体试图缓解保护区缓冲区内社区的困境（“社会组织”），但这并未阻止这些社区陷入低生产力农业和森林退化的锁定状态。扩展了Wilson（2013年）提出的“结构锁定”概念（定义为通常超出单个社区控制范围的过程所导致的锁定），我们将拉塞普尔图拉的情况描述为“以保护为导向的结构锁定”。马尔克斯-德科米利亚斯受全球和国家市场以及国家政策的显著影响，随着时间的推移实施了 supporting agricultural expansion and intensification 的一系列不兼容政策，以及最近的森林保护措施（图2）。马尔克斯-德科米利亚斯的社区与全球化商品市场的联系日益紧密，这促进了大规模放牧化的扩张（尤其是NAFTA相关牛肉价格上涨），导致以广泛放牧和持续森林砍伐为特征的锁定状态。在对Wilson（2013）提出的“经济锁定”概念（定义为与经济资本直接相关的锁定，以及全球化和资本主义对生态系统恢复力影响）进行扩展的基础上，我们将MdC地区的状况描述为新自由主义市场驱动的经济锁定。MdC地区的当地行动者策略和森林动态受到突发环境及政治事件的影响（见图2）。20世纪80年代的危地马拉战争导致了大量难民的涌入，为森林改造提供了廉价劳动力。尽管1990年的萨帕蒂斯塔起义发生在恰帕斯其他地区，但政府仍修建了主要道路以加强控制，这进一步加剧了森林砍伐。1998年的厄尔尼诺干旱通过引发火灾加速了森林破坏。ZdM地区的森林覆盖率略有增加，这部分归功于农生态农业实践。该地区因地方和国家对保护和恢复工作的支持而脱颖而出，这种支持与当地的森林稀缺状况、有效的社会组织及动员相结合，促成了农生态运动的兴起。这些发展在Zona da Mata地区的表现形式被称为“集体行动与重新造林路径”（见图2），但这并未在Meyfroidt等人（2018）的研究中得到直接描述。

4. 讨论
我们比较了拉丁美洲三个农林业边缘地区的森林动态及其驱动因素。虽然FTT描述了通常在国家级层面观察到的森林覆盖率规律性变化，但研究农林业边缘地区的动态变化有助于理解其背后的机制和变化路径。我们发现这些地区的森林动态与FTT所描述的规律性存在偏差。特别是墨西哥的两个地区似乎陷入了不利于森林转型的路径（参见García-Barrios等人，2009年）。巴西的农林业边缘地区则展现了由集体行动驱动的森林转型，属于所谓的“后期转型”模式（参见Rudel等人，2020年）。然而，我们发现了当地行动者的关键作用，这一点在强调国家及民间社会作用的森林转型研究中往往被忽视。接下来我们将讨论当地森林转型的驱动因素和路径，并为理论发展和恢复实践提出建议。

4.1. 全球化导致的牧场扩张阻碍了森林转型
MdC地区持续呈现森林覆盖率下降的趋势，森林主要因大规模牧业扩张而消失（见图2）。该地区的社区与全球化商品市场的联系日益紧密，这推动了牧业的扩张，形成了新自由主义市场驱动的经济锁定。经济锁定通常以牺牲环境和社会资本为代价，反映了全球化和资本主义的影响（Wilson，2013年）。因此，在MdC地区，经济发展和全球化进程实际上阻碍了森林转型；而在国家层面上，同样的进程却往往是森林转型的主要途径（Rudel等人，2020年；Sloan，2022年）。经济发展路径将农业劳动力短缺与适宜土地上的农业集约化联系起来，同时允许边际生产能力较低的土地区域的森林覆盖率增加（例如Meyfroidt等人，2018年）。但在全球化经济中，环境监管较宽松、生产成本低廉的国家发生的森林砍伐，往往会通过某种替代机制在其他地区促进重新造林（Kremen，2015年；Pendrill等人，2019年）。MdC地区的现象支持了这一替代机制：随着全球化将畜牧业从温带地区转移到热带地区，并从更适宜的土地转向边际土地，导致热带地区的放牧面积增加，从而加速了森林砍伐（Foley等人，2005年；Williams和Anderson，2019年）。类似情况在ZdM地区一个世纪前就发生了：自18世纪起，该地区就与全球市场相连，咖啡种植园依赖奴隶劳动（De Zwart和Van Zanden，2018年）。19世纪末奴隶制的废除加剧了劳动力短缺，但被衰败的咖啡农场取代为大面积牧场（Teixeira，2020年）。大规模牧业几乎不需要劳动力，可以在边际土地上实施。因此，基于劳动力短缺推动的农业集约化（Boserup，1965年；Boserup，1991年）在市场整合较差的热带地区难以持续，尤其是在畜牧业仍是当地农业主要部分的背景下。尽管这种集约化的利润微薄（例如Carrero和Fearnside，2011年；Hecht，2011年），但它对于确立土地所有权具有重要作用（例如Carrero和Fearnside，2011年），能够快速带来现金收入（“储蓄账户”功能），并且具有文化上的认可度（Berget等人，2024年）。随着远离这些地区的消费者对畜产品的需求增加，热带地区的放牧面积将进一步扩大（Herrero等人，2013年）。只要农业扩张的成本低于农业集约化，大规模牧业就会阻碍森林转型。这需要国家政策来控制森林砍伐（参见De Oliveira Silva等人，2018年）。然而，正如我们接下来将在LS地区讨论的那样，自上而下的国家政策也可能产生其他形式的锁定效应。

4.2. 保护措施导致的经济脆弱性加剧了森林退化
在LS地区，1995年自上而下建立的生物圈保护区以及自2010年起严格实施的公园法规有效遏制了全球化引发的牧场扩张和相应的森林砍伐（见图2）。此后，当地社区成为保护区缓冲区的一部分，其生产活动受到公园管理机构的监管。这对农民来说意味着土地的突然短缺，从而形成了结构性锁定（参见Wilson，2013年）。结构性锁定是指超出社区控制范围的进程和制约因素（Wilson，2013年），在LS地区表现为公园管理计划导致的生计选择受限，进一步加剧了经济脆弱性（也称为“土地利用贫困陷阱”Coomes等人，2011年）。虽然这有效阻止了森林砍伐（见图2），但过度放牧导致的森林退化仍对剩余森林构成威胁（Sanfiorenzo-Barnhard等人，2009年；Braasch等人，2017年）。尽管经济资本与保护措施之间的联系复杂且动态变化（Billé等人，2012年），但保护区（PAs）有时被指责加剧贫困或固化贫困陷阱（Barrett等人，2011年）。研究发现，在乌干达（Naughton-Treves等人，2011年）、哥斯达黎加和泰国（Ferraro等人，2011年）以及墨西哥（Auliz-Ortiz等人，2023年），保护措施与贫困之间没有明显关联。然而，在某些特定情况下，保护措施可能加重贫困：例如在玻利维亚那些避免了最大森林砍伐的保护区内（Hanauer和Canavire-Bacarreza，2015年），以及在墨西哥土壤贫瘠、坡度陡峭、气候干燥的农业边缘地区（Auliz-Ortiz等人，2023年）。LS地区的例子符合这些发现，因为该地区实施了严格的公园管理法规，且农业生产率较低（Auliz-Ortiz等人，2023年）。正如LS地区的案例所示，国家主导的保护工作可能限制当地居民维持和发展生计的能力，导致经济脆弱性，这凸显了将可持续发展纳入保护策略的必要性。尽管CONANP的LS地区管理计划包含生计促进措施，但预算限制影响了其有效实施。生物圈保护区的自上而下设立使当地行动者被排除在决策过程之外，保护区管理者与社区成员之间的关系亦十分复杂（García-Barrios等人，2020年）。

4.3. 社会运动和国家政策促进了森林转型
ZdM是我们研究的唯一一个实现了森林转型的地区（见图2）。这一转型得益于农生态运动与国家政策的协同作用，形成了我们称之为“集体行动与重新造林路径”的模式。ZdM的情况符合典型的“后期转型”特征，即森林稀缺和环境意识促使国家和非政府组织共同推动恢复工作（Rudel等人，2020年）。在该地区，巴西政府和非政府组织发挥了重要作用，双方共同制定了促进森林覆盖率增加的政策和法规（Monteiro等人，2025年）。此外，小农作为农生态运动的一部分所采取的自下而上的举措也对森林覆盖率提升起到了关键作用（Monteiro等人，2025年）。这类自下而上的努力在FTT研究中往往被忽视，后者更侧重于“权力中心”的作用（Rudel等人，2020年）。Meyfroidt等人（2018年）也未提及基于我们发现的“集体行动与重新造林路径”，尽管García等人（2020年）有所暗示。我们的研究展示了两种不同的情况：一种是上级机构（如国家）限制行动力的案例（如LS地区），另一种是善意国家允许地方自主发挥作用的案例（如ZdM地区）。我们进一步探讨了农生态运动的发展及其如何与国家目标相结合，从而促进森林覆盖率的提升。

数十年来，ZdM地区的森林覆盖率一直很低（约20%），这与其长期的农业生产历史有关。土地退化、水资源短缺、土地稀缺以及绿色革命后农药使用的增加催生了人们对更加公平和可持续农业模式的共同追求。在巴西独裁统治时期（结束于1985年），人们难以组织起来，但民主化进程推动了多项倡议，包括支持无地农民的基督教解放神学运动。这一运动逐渐发展成涵盖小农、教会反思小组、家庭农民联盟、非政府组织、大学和替代技术中心（CTA）的综合性农生态运动（Cardoso等人，2001年；van den Berg，2020年）。这一运动植根于传统知识，强调农场内的实验、参与式研究和农民之间的交流学习。随着时间的推移，它演变成一个促进多样化的区域农生态运动，减少了对外部投入的依赖（Cardoso等人，2001年）。在ZdM地区，农生态不仅被视为一门科学或实践体系，更被视为一种社会政治运动（参见Wezel等人，2009年）。森林转型得益于集体行动，国家和农生态运动共同制定了促进森林覆盖率的公共政策。三个例子可以说明这一点：1）自1996年起设立的“serra do Brigadeiro”国家保护区是与农生态运动共同设计的，其缓冲区仅允许农生态农业（Bonaudo等人，2014年），研究结果表明缓冲区内的森林再生概率比外部高出14%，这证明了农生态农业的积极效果；2）巴西的联邦森林法是主要的森林保护和监管法规（Brock等人，2021年），规定每块私有土地必须有20%用于保护区，陡坡、山顶及周边水域也需受到永久保护。新的森林法（2012年起实施）为家庭农民提供了特殊条件，允许他们在永久保护区及法律保护区内从事农林业（Miccolis等人，2019年；Dewi等人，2017年），这一成果源于农生态运动与国家之间的共识。我们的研究证实了该法律的效果——自2012年以来，森林再生概率显著提高。此外，55%的森林再生发生在国家保护区之外（见图1c中的蓝色区域），表明这得益于法律保护区、永久保护区和农生态农业实践；3）联邦政策通过PRONAF（1990年）为农生态家庭农民提供财政支持，该计划提供补贴贷款（但参见Shennan-Farpón等人，2022年）。此外，2000年推出的国家学校供餐计划为农生态家庭农民创造了新市场（Ghinoi等人，2018年；Valencia等人，2019年）。

4.4. 本研究的局限性
本研究基于在拉丁美洲三个农林业边缘地区进行的长期跨学科研究。这三个地区虽然能够反映拉丁美洲农林业边缘地区的典型情况，但并不能全面涵盖所有可能的转型路径。我们对这三个地区的深入分析有助于理解塑造森林动态的复杂驱动因素，并对潜在的森林转型路径进行定性评估。添加额外的景观将进一步增强理解，而互补的建模和定量分析土地利用轨迹可能会提供关于变化路径中驱动因素因果关系的新见解。ZdM展示了热带农林业前沿地区森林转化的潜力。尽管这令人鼓舞，但森林覆盖率的增加可能包括各种具有不同保护和恢复价值的森林类型（De Jong等人，2025年）。然而，我们的再生检测方法并未区分这些森林类型。通过将我们的结果与Mapbiomas分类（Souza等人，2020年）进行关联，我们发现ZdM中11%的再生林由桉树种植园组成；这些种植园提供的生物多样性和生态系统服务显著低于其他形式的恢复（Altamirano等人，2020年；Hua等人，2022年）。未来的研究应探讨导致观察到的森林覆盖率增加的具体森林类型。

4.5. 对森林转化理论的影响
我们发现，FTT（Forest Transformation Theory）所基于的实证（主要是国家级）概括仅部分反映了我们三个拉丁美洲农林业前沿地区的长期过程。基于我们的发现，我们提出了五项建议以推进森林转化研究：（1）深化亚国家层面森林转化的研究，这更适于揭示相关机制；（2）研究阻碍转化的锁定效应，特别是在大规模放牧的背景下；（3）解决与森林转化相关的权力动态、冲突和正义问题；（4）考虑社会运动在推动森林转化中的作用；（5）扩展FTT的范畴，包括经常被忽视的迁移过程和其他机制。

1) FTT研究主要集中在国家层面，但实际上森林转化是具有地方性和情境性的现象。在国家或超国家层面进行研究可能会掩盖背后的路径和机制（例如Simmons等人，2023年；Kull等人，2024年）。动态的热带农林业前沿地区为理解可能促进或阻碍地方森林转化的各种机制提供了理想的案例研究。需要更机制化和情境化的理解来改进和完善多个尺度上的FTT（Kull等人，2024年）。

2) 从机制角度理解森林转化需要一个概念上的扩展，该扩展不仅涵盖森林转化，还包括潜在的锁定效应。将锁定效应整合到FTT中至关重要，原因有三：（i）概念上较强的“锁定效应”与同样概念较强的“森林转化”紧密相关；（ii）它使FTT能够融入不同学科社会科学家使用的更广泛的学术框架中（例如关于能源转换的研究（Unruh，2000年）；（iii）它突显了阻碍森林转化的机制及其持久性质，并对如何克服这些障碍具有实际意义。我们在MdC景观中展示了这一点，全球化和大规模畜牧业生产的结合形成了一个潜在的锁定效应，使得森林转化变得极不可能（Hecht，1985年）。尽管森林转化学者认识到在放牧地区土地利用收缩只是适度的（Schmook和Radel，2008年；Rudel，2005年），并且在有低劳动强度且能产生收入的土地利用方式（如养牛业）可选的情况下，转化的可能性降低（Rudel等人，2002年），但将其视为锁定效应可以认识到其持久性，并激发如何克服这一状态的分析。

3) 农民的边缘化通常与权力动态、冲突和不公正问题相关，在森林转化研究中经常被忽视（Pichler等人，2022年）。森林转化学者應意识到优先考虑全球生态系统服务（包括碳封存）而非地方利益的森林覆盖政策所带来的意外和不良后果。为了推进跨学科的森林转化研究，必须从狭隘的森林再生关注转向解决涉及的社会成本和权力变化（Oldekop等人，2025年；Fleischman等人，2020年；Mansourian等人，2025年）。

4) 社会运动与国家行动的一致性对于实现ZdM的森林转化至关重要，这种强大的结合在FTT文献中大多被忽视。一方面，FTT强调了国家政策的路径，大约三分之一的报道的森林转化得到了国家政策的支持（MacDonald，2023年）；另一方面，FTT也承认一些由小农集体行动驱动的地方性和区域性转化（Reij等人，2009年；Maathai，2003年；Hernández-Aguilar等人，2021年），但这些转化独立于国家政策（Rudel等人，2020年）。评估自下而上（社会运动）和自上而下（国家政策）过程如何协调应该是FTT研究的重点。此外，Meyfroidt等人（2018年）描述的“小农基于树木的集约化路径”在概念上并未与森林覆盖率直接关联，因为作者认为这会导致“超出传统定义范围的森林覆盖率转化”（关于包括农林业在内的更广泛森林覆盖率的解释，请参见van Noordwijk等人，2014年）。我们认为这种解释未能充分认识到集体行动和地方行为体在森林转化中的重要性，也没有认识到森林之外树木的重要性（Peros等人，2022年；Garcia等人，2020年）。

5) 我们发现三个景观中只有一个经历了森林转化，而另外两个不太可能发生转化。这提醒我们，森林转化绝非必然。特别是在地方层面，一个地点的重新造林可能与其他地方的森林砍伐有关（Kull等人，2024年）。此外，森林转化的证据并不意味着森林覆盖率的稳定或持续增加。在新兴的热带森林转化中，重新造林的逆转很常见，因为重新造林往往是土地利用动态的暂时副产品（Sloan，2022年）。在拉丁美洲，重新造林的逆转比持续增加的情况多10倍，其中巴西大西洋森林（ZdM所在区域）几乎有一半的面积经历了重新造林的逆转（Schwartz等人，2020年）。这些逆转源于热带农林业前沿地区的动态本质，受（i）移民动态和汇款，（ii）与土地利用相关的政策变化，以及（iii）工业林场和森林再生的不稳定性影响（Sloan，2022年；Davis和Lopez-Carr，2014年；Berget等人，2021年；van Breugel等人，2013年）。随着气候变化加剧南美洲干旱的频率和严重性（Feron等人，2024年），森林砍伐和重新造林的逆转可能会变得更加频繁。我们建议整合社会科学领域的见解，如可持续生计方法、政治经济和政治生态学，以更好地理解突发社会和环境事件如何影响土地利用和森林转化（参见Berget等人，2024年）。

4.6. 对农林业前沿地区政策和实践的影响
我们发现，只要农业扩张的成本低于农业集约化，森林转化就不太可能发生。这在许多热带农林业前沿地区很常见，因为大规模放牧是土地利用和生计策略的重要组成部分，同时对畜牧业产品（主要是牛肉）的需求持续很高。通过有针对性的技术援助和供应链发展，可以实现可持续的集约化。这可能涉及从牛肉生产转向奶制品生产，因为奶制品生产具有更高的集约化潜力（McDermott等人，2010年），以及从畜牧业转向以作物为基础的农业（Carr等人，2009年），包括降低牛的相对吸引力（Shriar，2000年）。改变土地利用方式应结合国家森林保护政策和私人零砍伐承诺，以确保维持或增加森林覆盖率，正如亚马逊前沿地区所示（Garrett等人，2018年；Nepstad等人，2014年；Carr等人，2009年）。此外，应邀请当地社区参与政策制定、管理，并让他们能够共享恢复带来的好处（例如Carr等人，2009年；Pingarroni等人，2022年）。为了确保长期的可持续管理和社区参与恢复工作，需要持续的制度支持，包括资金和培训（Pauwelussen和Vandenberg，2024年）。如果不让当地社区参与，他们可能会陷入低产农业实践和森林退化的困境。

5. 结论
理解农林业前沿地区的动态至关重要，因为它们与当地生计、粮食安全、森林覆盖率、生物多样性和碳减排潜力密切相关。在这项研究中，我们综合了五年的跨学科研究结果，并评估了FTT与三个农林业前沿地区的实证证据之间的契合度。我们的结果揭示了差异，据此我们提出了改进理论的方法以及对恢复实践的建议。我们识别出两种可能阻碍森林转化的锁定效应：一种是由保护驱动的结构锁定，其特征是经济脆弱性和森林退化；另一种是由新自由主义市场驱动的经济锁定，其特征是大规模放牧和森林砍伐。理解支持这些锁定效应的驱动因素和条件对于克服它们至关重要。我们强调集体行动在森林转化中的关键作用，而迄今为止森林转化学者主要集中在自上而下的影响上。因此，这种综合强调了协调政策、地方需求和实践以及恢复目标的重要性，这是实现雄心勃勃的恢复目标的先决条件。

作者贡献声明：
Madelon Lohbeck：撰写——审阅与编辑、撰写——初稿、可视化、方法论、调查、资金获取、正式分析、概念化。
Thomas W. Kuyper：撰写——审阅与编辑、资金获取、概念化。
Frans Bongers：撰写——审阅与编辑、调查、资金获取、概念化。
Rocío Aguilar-Fernández：撰写——审阅与编辑、调查。
Patricia Balvanera：撰写——审阅与编辑、调查、概念化。
Jelle Behagel：撰写——审阅与编辑、调查。
Carolina Berget：撰写——审阅与编辑、调查。
Felix Bianchi：撰写——审阅与编辑、调查。
Irene Maria Cardoso：撰写——审阅与编辑、调查。
Lucas de Carvalho Gomes：撰写——审阅与编辑、调查。
Juana Cruz-Morales：撰写——审阅与编辑、调查。
Mathieu Decuyper：撰写——审阅与编辑、调查。
Luís García Barrios：撰写——审阅与编辑、调查。
Eduardo García-Frapolli：撰写——审阅与编辑、调查。
Mayra E. Gavito：撰写——审阅与编辑、调查。
Margriet Goris：撰写——审阅与编辑、调查。
Alan Heinze：撰写——审阅与编辑、调查。
Alejandra Hernández Guzmán：撰写——审阅与编辑、调查。
Miguel Martínez-Ramos：撰写——审阅与编辑、调查。
Amayrani Meza Jiménez：撰写——审阅与编辑、调查。
Manuel Parra-Vázquez：撰写——审阅与编辑、调查。
Marielos Pe?a-Claros：撰写——审阅与编辑、调查。
Aline Pingarroni：撰写——审阅与编辑、调查。
Mirjam Pulleman：撰写——审阅与编辑、调查。
Neptalí Ramírez-Marcial：撰写——审阅与编辑、调查。
Felipe N.B. Simas：撰写——审阅与编辑、调查。
Esther Turnhout：撰写——审阅与编辑、调查。
Leonardo van den Berg：撰写——审阅与编辑、调查。
Gerard Verschoor：撰写——审阅与编辑、调查。
Bas Verschuuren：撰写——审阅与编辑、调查。
Germán Wies：撰写——审阅与编辑、调查。
Heitor Mancini Teixeira：撰写——审阅与编辑、调查、概念化。